警方破获 特大非法经营境外期货案

    昨日，上海市公安局通报了近期侦破的一起特大非法经营境外期货案，在当地抓获软件开发、非法经营团伙8个，共90余名犯罪嫌疑人，同时提请公安部对全国49个非法经营团伙发起“云端行动”开展跨省打击，涉及全国非法入金总额700余亿元。此案系全国首起以交易软件为突破口，对非法经营团伙进行全面打击的案例。

    据报道，今年1月，上海市公安局经侦总队发现，有不法分子大肆招揽境内投资人非法从事境外期货交易。经查，犯罪嫌疑人吴某在网上发现，上海市某信息技术有限公司专门研发了一款具备境外期货交易、分仓管理账户、清算提成等功能的交易软件。通过该软件，吴某以增加杠杆等方式招揽客户从事境外期货投资。在不具备经营资质的情况下，吴某伙同他人不断发展下游代理和客户，进而赚取交易手续费。截至案发，吴某团伙共发展1000余名客户使用该软件开展境外期货交易，总入金金额达1.29亿元。

    针对此案，一家期货公司的负责人向上海证券报表示，非法期货平台的出现有几方面原因：其一，非法期货活动通常隐蔽性强，投入成本低，发现和查处有一定难度；其二，这类违法活动诱惑性强，不法分子常以小利进行引诱，待投资者“上钩”后再进行收割；其三，非法平台的潜在“利润”巨大，使一些不法分子铤而走险。

    这位负责人表示，非法平台上的交易不受法律保护，且非法平台往往通过高额手续费等手段牟取暴利。当前，随着国内期货品种的丰富与逐步走向国际化，境内外交易品种的差距也在逐步缩小。投资者可选择参与境内正规期货交易所的交易，如需参与境外投资则应选择境内正规期货公司的境外子公司进行开户。

    上海警方也作出提示，广大群众应自觉远离非法境外期货投资活动，在投资前要擦亮双眼，做到“三辨”：

    一辨业务资质。期货行业都是特许经营，开展业务必须经过中国证监会批准或备案，取得相应业务资格。

    二辨营销方式。开展期货业务，要遵守法律法规有关投资者适当性管理的要求，合法的经营机构在进行业务宣传推介时会按要求揭示业务风险，不会承诺收益。

    三辨汇款账户。投资者应前往合法期货投资机构开立期货账户，进而开展期货交易。