北京上市公司协会发布 《北京市上市公司监事会办公室治理指数》

    本报讯 2018年6月22日，北京上市公司协会监事会工作委员会组织会员单位开展“走进遵义上市公司”交流考察活动，北京市证监局领导、北京辖区40多家上市公司监事会主席、监事、董事会秘书、证券事务代表、高管等50多人出席了本次会议，协会秘书长赵恒林先生在会上发布了本届监事工作委三年的成果《北京市上市公司监事会办公室治理指数》。

    基于北京证监局于2008年下发《关于提高辖区上市公司质量的指导意见》，从2015年开始，北京上市公司协会监事工作委员会就组织了专门班子，多次研究讨论，于2015年2月发布《上市公司监事会工作指引》（讨论稿），经由参加监事会工作委2015年第二次会议的近50位监事会主席、监事、董秘、监事会办公室主任等逐条充分讨论后形成修订稿，并征求北京证监局、监事工作委员会成员意见后，于2015年11月形成《上市公司监事会办公室工作指引》（征求意见稿），最终于2015年12月，北京上市公司协会监事工作委员会2015年第三次会议审议通过了《上市公司监事会办公室工作指引》，后经征得北京证监局审核同意，并经协会第四届秘书长办公会第十六次会议审议通过，协会向辖区会员下发了《上市公司监事会办公室工作指引》。

    2017年7月，在北京证监局的支持下，北京上市公司协会下发了“关于北京辖区上市公司监事会办公室运作情况的调查问卷”，对北京辖区上市公司监事会办公室的运作情况进行了问卷调查。

    根据有效样本公司的数据统计，北京市上市公司监事会办公室治理指数发布如下：

    1、单独设立监事会办公室的公司占样本公司的34%。将监事会业务设在董事会办公室的上市公司占63%，也有少数设在证券部、审计部等其他部门。

    2、国有控股上市公司中设立监事会办公室（含专管部门）的占样本公司的50%，设有专职人员的占42%。

    民营上市公司设立监事会办公室（含专管部门）的占样本公司的42%，设有专职人员的占29%。

    3、监事会办公室设置岗位的公司占样本公司的77%。

    上市公司监事会办公室设置的主要岗位有：监事会秘书、监事会主任、监办主任、副主任、监事事务专员、监事会事务岗、监事会业务处处长/高级经理/经理/主管、监事会服务岗、三会事务专员等。

    农业银行是样本公司中对监事会日常工作机构设置最为完善的一家，单独设立监事会办公室，专职人员14人，岗位设置有监事会办公室主任、副主任、综合管理处处长、财务监督处处长、履职尽职监督处处长、内控监督处处长等。

    4、监事会设有监事会秘书的公司占样本公司的6%，设有监办主任的占样本公司的19%。

    二、存在问题及建议

    监事会办公室作为监事会治理的常设办事机构，通过规范监事会办公室机构设置、职能职责、工作机制等治理运作，协助和支持监事会顺利实施监督职能和促进监事会治理水平。如果监事会办公室治理健全完善，则有利于促进监事会的治理水平，否则，监事会办公室无法正常发挥对监事会治理的作用。

    通过对北京上市公司的调研，我们发现监事会办公室治理目前仍存在很多问题。

    第一、单独设立监事会办公室的公司比例较低，下一步应鼓励有条件的公司单独设立监事会办公室，条件不成熟的公司可设立联合办公的兼职监事会办公室。特别是鼓励民营上市公司加强监事会办公室的设置。

    第二、鼓励上市公司继续完善监事会办公室工作人员岗职的设置。有条件的公司应设立专职的监事会办公室工作人员岗位，鼓励条件不成熟的公司应设立兼职工作人员的岗位职能。

    第三、上市公司对监事会秘书/监办主任设置比例较低，重视程度不够，鼓励有条件的公司设置专职的监事会秘书/监办主任，条件不成熟的公司设置兼职的监事会秘书/监办主任，为监事会履行各项监督职责提供支持。

    综上，本届监事会工作委员会经过三年的讨论研究和实践，推进了北京辖区上市公司监事办公室机构和人员设置的不断完善，提升了上市公司监事会办公室建设和治理，得到主管部门的认可和辖区上市公司的好评。但同时也存在需改善和提高的问题，因此建议：

    1、中国证监会、北京监管局指导辖区上市公司进一步落实《关于提高辖区上市公司质量的指导意见》的各项部署与要求，完善上市公司监事会的监督职能。

    2、下届协会监事工作委员会要在北京证监局的领导下，进一步推进落实《上市公司监事会办公室工作指引》，改善和提高上市公司监事会在实践层面的运作和治理水平，为辖区上市公司整体治理水平的提高献策献力，当好“辅助监管”的得力助手。