本报记者 吴珊 见习记者 方凌晨
夏日炎炎，各家券商举办的ETF实盘大赛正在火热进行。其中，华宝证券年内连续两季推出了ETF大赛。
此前作为参与者寥寥的“小众赛事”，目前已有越来越多券商参与到举办ETF实盘大赛中来。对此，华宝证券零售业务总部联席总经理王莽接受《证券日报》记者采访时表示，“积极举办ETF大赛是证券公司顺应市场环境和投资者行为的一种措施，这将会继续刺激ETF市场进一步活跃发展。”
王莽进一步分析，近年来，随着ETF服务国家战略属性不断增强，全面注册制下ETF投资优势凸显，ETF做市商相关制度的持续发展，ETF生态圏日趋完善，国内ETF业务正处于蓬勃发展阶段。截至7月中旬，国内ETF总规模接近1.8万亿元，已经是不容小觑的投资工具。此外，国内股票型ETF的份额增减与指数走势本身存在一定的背离，即指数跌、规模涨，背后原因在于股票型ETF对股票本身具有一定的替代属性，当市场进入调整期，投资者对ETF的采用率反而会提升。
据华宝证券私人财富团队统计，2017至2021年，沪市ETF持仓客户数与沪市股票持仓客户数的比值从1.19%上升到11.79%。
而ETF市场自2004年推出，经过近20年的发展历程，已成为资本市场的重要组成部分。今年以来，ETF规模屡创新高。据Wind数据显示，截至7月24日，ETF基金数目已达807只。年内ETF份额增加2935.92亿份，较年初增长20.30%，达到1.74万亿份；年内资金净流入1976.78亿元，较年初增长12.21%，ETF总规模达1.82万亿元。
券商也愈发看重ETF发展所带来的机遇。在王莽看来，从客群角度看，ETF具备交易灵活、高透明度、低费率等特征，适用这种投资工具的投资者也有丰富的画像，例如有对冲策略需求的机构投资者，热爱尝试新事物的个人投资者等等，它们都是券商待拓展的重要客户群体；从自身经营角度看，二级市场围绕ETF逐渐形成了比较系统的交易生态，包括场内衍生品、融资融券、场外联接基金等等，这意味着它将作为基础品种，为券商的客户服务和经营活动带来更丰富的可能性；从市场竞争角度看，在当前的大财富管理市场中，ETF是券商区别于银行、三方财富管理等平台独有的交易工具，是券商具备竞争优势的领域。
谈及华宝证券在发展ETF业务方面进行的工作，王莽表示，ETF是华宝证券今年重点推广的投资品种，除了举办ETF大赛，公司在品种研究、投资者教育、营销人员支持方面同样也在发力。
具体来看，在针对ETF的服务方面，公司重视买方视角的标的筛选工作，结合大类资产与行业主题特性，适时推介适合当前市场行情且在费率要素等方面对客户友好的品种；此外，在华宝智投App，上线ETF专区栏目，内容包括热门ETF展示、ETF学堂、ETF定投等，加强客户对ETF的认识和投资引导；同时，对于一线员工，通过数字化运营的手段，从客户画像和行为分析入手，生成场景营销线索，帮助营销人员确定哪些客户对ETF有偏好，有什么样的偏好等，更精准地对客户进行ETF推广。
通过线上线下结合的方式全面推进ETF业务发展则是华宝证券发展ETF业务的重要特点。王莽表示，华宝证券高度重视发展ETF业务，从中长期来看，随着资产配置需求的增加、机构投资者的崛起、资本市场有效性的提升、金融科技的发展以及投顾业务的兴起，将为公司经纪业务的发展提供新机遇。为更有效地吸引更多的客户投资ETF，公司多措并举，通过线上线下结合的方式全面推进ETF业务发展。
在线上环节，华宝证券一方面积极推进ETF大赛的开展，并在华宝智投App的多个点位布局ETF大赛入口，通过多种运营手段获客；另一方面，华宝证券也在积极开展ETF配置理念宣导和投教活动，通过直播、短视频、专题活动等形式，广泛推广和普及ETF配置理念；此外，华宝证券还不断优化ETF投资工具及运营系统，引导客户使用条件单、定投等方式进行投资，加深客户黏性。
线下分支机构的营销人员在华宝证券数字化运营团队的配合下，精准接收营销客户的场景线索，精准触达客户。此外，华宝证券还将ETF工具与买方投顾体系结合在一起，打造ETF投顾服务队伍，向投资者提供专业的ETF投顾服务；基于在金融产品方面多年沉淀，上线了ETF产品研究服务，丰富投资者ETF投资信息工具，持续提升用户ETF投资体验。
据深交所数据显示，截至2023年6月末，券商经纪业务ETF当月交易金额市场占比和当年累计成交额市场占比前十名中，华宝证券均榜上有名；同时，在券商经纪业务ETF交易账户数量排名前十中，华泰证券、东方财富、平安证券、华宝证券等居于前列。
“未来，华宝证券将进一步拓展ETF业务发展新模式，打造个性化的ETF投资新体验，如加强数字化运营，完善客户画像标签和指标体系，结合客户行为分析，从而掌握投资者的投资习惯，千人千面地服务投资者。”王莽表示。
（编辑 李波）
京公网安备 11010202007567号京ICP备17054264号
