北交所、全国股转公司发布券商第二季度执业质量评价结果

    本报记者 周尚伃

    7月20日晚间，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》公布了券商2023年第二季度的执业质量评价结果。

    据悉，本次参评的券商共有101家。总体来看，执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成，专业质量得分主要涉及了券商的投行、经纪、研究三大业务维度。

    101家券商中，共有99家券商的得分在100分以上，申万宏源、开源证券、中泰证券位列前三，得分分别为147.03分、146.38分、139.35分；东吴证券、中信建投紧随其后，得分也均超130分。仅华林证券及首创证券得分在100分以下，分别为99.55分、98.62分。

    从专业质量得分情况来看，申万宏源、开源证券的得分均超50分，遥遥领先其他券商；中泰证券、东吴证券、中信建投、广发证券、长江证券、金元证券的得分也均超20分。其中，北交所保荐业务及发行并购业务的最高分均来自开源证券，全国股转系统推荐挂牌业务的最高分来自申万宏源。开源证券研究业务得分高达10分，位列第一。

    从合规质量扣分情况来看，仅13家券商出现了扣分现象。其中，首创证券因全国股转系统业务中的持续督导业务被扣了8分。财达证券、华林证券、中信建投、开源证券、申万宏源也均被扣了4分及以上。