厚植行业文化基础 中基协发布公募基金行业文化建设自律公约

    本报记者 昌校宇

    党的二十大报告指出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。当前，随着全面注册制的落地，公募基金行业已迈入高质量发展新征程，通过投融资两端的精准对接，既服务于实体经济，又帮助投资者分享经济发展与优秀企业的成长。

    近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布《公募基金行业文化建设自律公约》（以下简称《公约》），要求行业坚持党的领导，牢记初心使命，切实服务实体经济和国家战略，更好满足居民财富管理需求，共同践行和营造风清气正的行业生态。

    《公约》共10条，分别从党的领导、初心使命、守法合规、信义义务、长期主义、廉洁从业、立德修身、作风端正、言论得当、公司管理等十个方面作出规范：一是坚守“初心”，拥护党的领导，强化使命担当；二是恪守“底线”，坚持守法合规，践行信义义务；三是针对少数从业人员谋取不正当利益、奢靡炫富、生活作风不正、言论失当等重点问题，明确彰显监管、自律态度；四是强化行业机构人员、薪酬管理的主体责任。《公约》旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，坚定推进行业实现更高水平、更高质量的发展。

    “从2019年提出‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化理念起，以公募基金为代表的资产管理机构在硬实力日益增强的同时，不断增强文化自信、落实文化建设责任，并在服务实体经济、加强投资者教育、廉洁从业建设、履行社会责任等方面做了大量工作。”上海证券基金评价研究中心业务负责人刘亦千对《证券日报》记者表示，《公约》正是2019年以来公募基金行业落实文化建设责任实践中的高度总结，是公募基金行业肩负起时代责任过程中高度凝练的行业共识。可以说，“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念已在行业生根发芽，文化建设也已成为行业高质量发展的重要基础。

    根据2022年度《中国证券投资基金业公募基金管理公司社会责任报告》数据显示，从提交社会责任问卷反馈的132家公募基金公司来看，有104家公司均已成立了文化建设小组。于2019年之后成立文化建设小组的公司约占90%，小组负责人所在部门多集中于总经理办公室、公司管理层、稽核部与党支部，小组成员人数平均约为10人。同时，上述132家公募基金公司中，93家公司表明自身已经确定了行业文化建设的总方案，约占公司总数的70%；其中，有62家明确给出关于行业文化建设的总预算，总预算金额达到22896.16万元。

    博时基金相关人士认为，《公约》提出要坚持长期主义，这有利于引导行业进一步树立正确的投资理念和提升专业化水平。公募基金正在不断强化基本面研究基础上，坚持价值投资，坚守长期投资，丰富价值投资在中国式现代化进程中的实践，从体系、团队、制度和文化上加快建设。

    博时基金相关人士进一步表示，首先，在投研体系上，公募基金应持续深化投研一体化改革，做深做强研究工作，着力做好产业发展阶段、企业基本面研究以及估值体系，加强投资精细化过程管理，提高投研转化效率；在团队建设上，做好人才储备，坚持引进与培养双管齐下，配足研究资源；在制度管理上，强化坚持长期主义、价值投资的理念，完善对于“风格漂移”“高换手率”的管控机制，限制博取短线交易收益的行为，落实长期考核机制和薪酬递延、跟投机制，探索长期激励约束机制；在投研文化上，坚持自信自立、独立思考，克服从众交易，在提高交易能力、资源配置能力上专精卓越，在为投资者管理好财富上担当尽责。

    据悉，全体公募基金管理人以及部分销售、托管机构，共计170余家会员单位在《公约》上联合盖章，共同倡议行业机构及从业人员自觉遵守《公约》，以实际行动践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，牢记服务实体经济、国家战略以及居民财富管理需求的初心使命，提高执业能力，恪守职业道德，切实肩负起新征程赋予的时代责任和历史使命。

    多家公募基金公司在文化建设方面也有显著成果。建信基金相关人士向《证券日报》记者介绍，建信基金坚持问题导向，持续深化落实行业文化，通过多种方式将之“外化于行、内化于心”，转化成为企业文化。在对人才的考核激励上，建信基金致力于建立长周期的考核评价体系。在选人、用人和育人上，注重德才兼备、以德为先。重视对人才的能力素质、社会责任感、企业忠诚度和诚信意识的综合考量，建设职业道德素质和专业能力并重的员工队伍。

    国泰基金相关负责人在接受《证券日报》记者采访时表示，接下来，国泰基金将在严守合规底线的前提下，加强业务和产品创新，提升投资管理能力，服务于全体人民的理财需求。同时，加大对实体经济和战略新兴产业的支持力度，引导资金流入国家战略产业，服务国家科技自强战略。

    中基协表示，下一步，将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托协会理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。

（编辑 白杨 姜楠）