新三板挂牌公司 4宗违规行为受纪律处分

    上海证券报记者昨日获悉，5月，全国股转公司对4宗违规行为给予纪律处分；对54宗违规行为采取自律监管措施，其中45宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，9宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

    纪律处分情况包括信息披露违规、未及时履行重大资产重组相关程序及信息披露义务，以及未及时披露股权变动，也未履行必要的股票发行审查及信息披露程序等。

    5月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规和公司治理违规两类。

    信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息；二是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书；三是挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，导致挂牌公司股权不明晰，信息披露不规范；四是挂牌公司进行权益分派未在股权登记日前披露权益分派实施公告。

    公司治理违规事项方面，包括：挂牌公司提供担保未及时履行审议程序及信息披露义务；挂牌公司变更募集资金用途，将募集资金用于禁止性用途等。