上海证监局：上海辖区涉非活动风险趋于收敛 去年新增线索数量同比减少25.4%

    本报记者 吴晓璐

    据证监会5月13日消息，5月初，证监会启动了第三届全国防范非法证券期货宣传月（简称“防非宣传月”）活动。

    上海证监局相关负责人接受《证券日报》记者采访时表示，“打防结合，预防为主”是证监会打非工作的一贯原则。近几年证监会保持打非工作高压态势，努力做到打早打小，露头就打，取得了积极的成效。但是，打击行动具有一定的滞后性，并且成本很高，防非宣传工作主动性就比较强，有利于提升投资者的防非意识，从源头上减少上当受骗。

    加强源头防控

    号召投资者远离非法主体

    当前，非法证券期货活动点多面广，具有较强的迷惑性和隐蔽性。以非法荐股为例，不法分子常以多种方式进行包装，对于普通投资者来说具有很强的迷惑性。此外，不法分子通过互联网隐匿真实身份，投资者在遭遇到损失之后，还面临了维权的困难。可以说，相关的非法活动不仅严重侵害了投资者的合法权益，也损害了资本市场的形象，影响社会和谐稳定，必须加强源头防控。

    证监会表示，第三届防非宣传月的主题为“选择合法机构，远离非法主体，坚持理性投资，谨防上当受骗”，宣传重点包括防范非法推荐股票基金期货、违法违规私募基金、场外配资、股市黑嘴、非法发行股票、非法代客理财、境外机构提供跨境证券期货基金交易服务、仿冒假冒证券期货基金经营机构、非法集资等风险。

    谈及第三届防非宣传月的主题，上述相关负责人表示，一是希望主题本身就具有宣传的效果，能够传递对公众有价值的内容。选择合法机构，远离非法主体，就是想告诉公众，证券期货基金业务是需要经营资质的。

    “我们在处理投诉举报中发现，很多人是没有这个概念的，他们根本就不会去核实机构的经营资质，这就给了那些冒充我们持牌机构的不法分子以可乘之机，当然也有损于我们行业的形象。”上述相关负责人说道。

    二是选择合法机构，是号召投资者去正规的持牌机构购买服务，因为持牌机构服务是有监管的，能够更好地保护投资者的合法权益。

    三是坚持理性投资，谨防上当受骗。是想提醒投资者，应当认识到投资有风险，入市需谨慎。赚快钱，高收益低风险是不符合投资的客观规律的。

    三个方面开展打非工作

    上海辖区涉非活动风险趋于收敛

    据记者了解，在证监会的领导下，上海证监局坚持以“零容忍”的态度，持续严厉打击股票场外配资、黑嘴非法荐股等各类非法证券期货活动，取得了积极成效。总体上看，上海辖区的涉非活动风险趋于收敛，未出现体系化、规模化的非法证券期货活动。

    2021年上海辖区新增涉非线索数量180余件，同比减少25.4%，涉及工商注册企业96家，同比减少33.6%；结构上看，新增股票场外配资及非法荐股类线索数量明显下降，全年新增股票场外配资线索数量12件，同比减少31.9%，新增非法荐股线索数量45件，同比减少22.1%。

    据上述相关负责人介绍，在上海市金融稳定协调联席会议机制的有力领导下，上海证监局紧密联系上海市打非协作成员单位，主要从以下三个方面开展打非工作：

    一是规范清理涉非信息。2021年，上海证监局联合市委网信办、市通信管理局、市市场监管局对辖区涉非网络信息、涉非网站App、涉非广告开展全面清理，累计约谈涉非广告媒体5家、关闭处置违法网站（App）86个，下架音视频专辑、节目3000余个，处置违法违规账号8000余个，查删拦截有害信息4.1万余条，有效净化了辖区市场环境。

    二是核查打击涉非案件。2021年，上海证监局严格按照中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持零容忍要求，从严执法，全年累计查处涉非线索200余件，摸排核查涉非企业90余家，向公安机关移送了一批重要线索，支持、推动公安机关立案查处涉及非法证券期货类案件近百件，抓捕两百多名犯罪嫌疑人，涉案金额近40亿元，对辖区内场外配资、非法荐股等非法证券活动形成有力震慑。

    三是创新开展防非宣传。2021年，上海证监局联合警方查处的上海厚成特大场外配资案获得央视新闻频道专题报道和新媒体平台跟进解读，形成了广泛的执法震慑和警示宣传效果；同时，上海证监局发挥上海投保联盟宣传平台优势，将防非宣传与投资者教育工作深度融合，广泛发动地方政府、新闻媒体、高等院校、金融机构、上市公司、投教基地等单位联合开展防非宣传活动，全年累计覆盖投资者上亿人次。

    近年来，上海证监局查处多个涉非案件，典型案例包括上海厚成特大场外配资案、“股轩堂”非法荐股案等。

    2019年，上海证监局联合上海警方破获了“股轩堂”非法荐股案，涉案公司以销售理财课程的名义非法推荐股票，在一年多的时间里，向超过3000名投资者收取3800余万元荐股服务费。2020年，该犯罪团伙主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元，受到法律严惩。

    2020年9月，上海证监局联合上海警方破获了上海厚成特大场外配资案，该企业涉嫌非法经营股票场外配资交易规模超过21亿元。该案件入选了2020年证监会、公安部联合发布的十大《股票场外配资典型案例》。

（编辑 田冬）