《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》发布 进一步增强投资者的获得感和满足感

    本报记者 邢萌

    2022年1月1日，证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》（以下简称《规定》）。

    证监会表示，《规定》的起草坚持以下三项原则：一是发挥制度特色。充分发挥行政执法当事人承诺制度特色，及时赔偿投资者损失，增强投资者群体的获得感和满足感。二是稳步审慎推进。对于行政执法当事人承诺这一新型执法方式，总体上仍然按照稳步审慎的原则推进。三是强化监督制约。建立严格的内外部监督制约制度，明确当事人承诺办理部门与调查、审理、投保、派出机构等各部门单位的职责分工，防范道德风险和利益冲突。

    据介绍，《规定》未分章节，共23条，在《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》的基础上，主要细化规定了办理程序、承诺金的管理使用等内容。主要包括以下几个方面内容：一是厘清承诺办理部门与调查、审理部门之间的协调衔接机制。二是明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合。三是规定投资者赔付机制安排。四是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用。五是加强监督制约，严防道德风险。

    证监会表示，下一步将贯彻落实《规定》要求，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。

（编辑 张明富）