青岛证监局：提高上市公司质量工作取得阶段性成效

    本报见习记者 刘钊

    11月9日，记者从青岛证监局获悉，2020年10月9日，国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号），2020年11月5日，青岛市政府印发《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》（以下简称《实施意见》），率全国之先出台国发14号文配套落实意见。在《实施意见》发布一周年之际，青岛证监局对提高上市公司质量工作进展成效进行阶段性总结。

    青岛证监局相关负责人表示，提高上市公司质量工作取得阶段性成效，整体结构更趋优化。一年来，我市新增沪深上市公司11家，目前总数55家，排名省内第一、北方城市第三，发行股票包含A、B、D、H四类，上市板块覆盖主板、创业板、科创板。拟上市公司保持35家左右，“辅导一批、申报一批、过会一批、上市一批”梯次推进格局持续巩固。民营上市公司数量占比升至2/3，国有、集体、民营、外商等四类资本控股上市公司的模式在辖区并存。平度、李沧两区（市）相继实现上市公司“零突破”。上市公司行业新增生态环保、商务服务、建筑装饰等领域，国民经济行业覆盖面达30个。

    同时，经营业绩更显韧性，公司治理更加有效，创新驱动更为强劲，资本运作更加活跃。一年来，10家新上市公司首发募集资金50亿元，7家公司通过非公开发行、可转债融资55亿元，6家公司正在筹备再融资83亿元。10家公司新推出股权激励计划，其中2家科创板公司均采用创新推出的“第二类限制性股票”模式，充分调动人才创造性。2家拟分拆上市子公司正在辅导备案。16家公司完成并购重组30起，金额106亿元。

    该负责人向记者透露，一年来，青岛证监局围绕提高质量这个目标，立足青岛实际，做实监管职责，提升服务效能，努力推动上市公司在融入和服务新发展格局中实现高质量发展。一是抓住“关键少数”，一年来，以约谈、培训、采取监管措施等方式对董监高提醒提示170余人次；二是抓严治理内控，有序开展公司治理专项行动，督促上市公司自查自纠；三是抓细分类监管，用好科技监管手段对上市公司“画像”，加大对风险类、关注类上市公司的监管问询和现场检查力度；四是抓实风险防控，在有效遏制风险增量基础上，有序化解存量风险。

    上述负责人指出，青岛市上市公司目前结构性不平衡问题依然突出，部分公司经营业绩承压明显、治理水平有待提升和信息披露质量不高。

    对于未来发展，青岛证监局表示，一是贯彻落实证监会新出台的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，压实中介机构对拟上市公司的辅导责任，规范做好辅导验收工作，推动从源头上提高上市公司质量；二是强化分类监管，将有限的监管资源更加聚焦在对风险问题类上市公司的监管上，更加精准、有效防范化解风险；三是推动上市公司更好利用资本市场工具，提高企业竞争力；四是进一步巩固和强化提高上市公司质量工作合力，营造良好外部生态。

（编辑 李波）