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证监会:启动加强证券基金机构从业人员管理专项工作

2021-09-04 06:10  来源:上海证券报

    证监会官网9月3日发布消息称,为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理体系,健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,证监会决定从即日起,启动加强证券基金经营机构从业人员管理的专项工作。对于从业人员发生重大道德风险的公司,监管部门将在分类评价中予以考量。

    近年来,证监会持续完善证券基金经营机构从业人员管理机制,严格从业人员任职管理,加强从业人员行为监管,强化事后追责问责,取得积极效果,从业人员重大违法违规情况显著减少。但随着证券基金经营机构数量不断攀升,从业人员数量快速增多,从业人员管理难度进一步加大,道德风险隐患有所增加。

    据悉,此次专项工作将按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路,重点从三方面开展工作。

    首先,加强监管执法,优化监管手段。证监会将制定并优化相关制度规则,强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束,加强对道德风险高发领域的监控检查,严格穿透式监管和全链条问责,罚必双罚,提高违法违规成本,对从业人员发生重大道德风险的公司,监管部门将在分类评价中予以考量。

    其次,压实机构主体责任,加强人员管理。证监会将督促行业机构完善公司治理体系,健全公司内部控制和稽核制度,自觉夯实文化建设基础,搭建覆盖全员的内部问责机制,优化激励考核机制,建立长周期考核评价体系和收入分配机制。

    再次,强化行业自律,形成外部约束。证监会将指导证券业协会、基金业协会进一步完善自律规则制度,加强职业道德培训教育,建立声誉风险约束机制,健全执业质量评价体系。

    据悉,下一步,证监会还将组织开展行业自查、现场检查,督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象。

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