深交所双路推进年报监管 从风险公司和风险事项并行推进

    ■本报记者 姜楠

    “年报事后审查一直是深交所履行一线监管职责的‘重头戏’。”在5月15日深交所举办的新闻发布会上，谈及深市上市公司2017年年报监管有关情况，新闻发言人陆序生做出了上述表示。

    截至5月11日，深交所已向上市公司发出2017年年报问询函近250份，累计关注问题3000多个，其中在官网公开近130份，公开比例超过50%，公开比例明显高于去年同期。

    发言人介绍说，今年，深交所在年报审查中更突出风险导向，从风险公司和风险事项两条线并行推进，主要体现为‘四结合’。他口中的“四结合”是指，提前部署和精准监管相结合，日常监管与年报监管相结合，非现场监管与现场检查相结合，智能监管与传统监管相结合。

    针对经营困境、大股东凌驾于上市公司内控之上、现金流紧张、资产负债率高企、重组业绩承诺履行压力大、股权争夺不休等问题的高风险公司，深交所围绕发现问题、揭示风险这一目标展开监管，对高风险公司的监管切实做到早识别，早预警、早处置，秉承依法全面从严监管理念，在高风险公司的审查中下深功夫、下透功夫，以达到揭示风险的目的。