深圳证监局：辖区资管规模已超13万亿 风险监测预警走科技化路线

    本报见习记者 王晓悦

    3月19日，深圳证监局发布2017年的监管年报，辖区内资本市场多项数据亮眼，跑出“深圳速度”。截止2017年底，深圳境内上市公司达273家，总市值5.34万亿元，位居全国第三。资产管理行业资产总规模超过13万亿元，约占全国的1/4。

    此外，监管年报透露的一个趋势是，深圳证监局的监管也在走科技化路线，已建立起上市公司、证券公司、资管业务及私募基金等多个风险监测系统，实现智能化风险预警。年报显示，“从全年的情况来看，事前的风险摸排分析增强了监管的主动性、针对性和实效性，辖区的风险事项未超出预研预判范围。”

    辖区资本市场跑出“深圳速度”

    监管年报提供了深圳辖区资本市场的一次鸟瞰，多项数据亮眼，辖区资本市场跑出“深圳速度”。

    截至2017年底，深圳共有境内上市公司273家，约占全国上市公司总数的7.83%，居全国第六位。深圳上市公司总市值达5.34万亿元，位居全国第三位。2017年，深圳上市公司通过资本市场融资2267.77亿元，较2016年增长16.86%。

    除沪深交易所上市企业增加外，深圳的新三板挂牌企业也在2017年增加82家。截至去年年底，深圳共有新三板挂牌公司780家，总股本340.14亿股，挂牌公司家数居全国各省市第六位。其中，基础层挂牌公司672家，创新层挂牌公司108家。

    更值得注意的是，深圳资产管理行业的资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4，包含证券公司资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金。

    其中，公募基金仍占大头。2017年底，深圳共有基金管理公司27家，管理资产规模合计4.79万亿元，比去年增长12.18%，占全国比重为27.53%。基金公司管理公募基金1482只，公募基金资产净值2.81万亿元，比去年增长12.06%，占全国比重为24.72%。非公募资产净值（包括年金、社保、专户）1.97万亿元，比去年增长12.04%，占全国比重为32.75%。

    私募规模也不可忽视。截至2017年底，在中国证券投资基金业协会登记的深圳私募管理人4377家，备案的私募基金12143只，实缴规模1.67万亿元。

    风险监测预警科技化

    监管年报透露出的一个趋势是，深圳证监局的风险监测预警系统也紧跟金融科技的潮流，走科技化路线。

    早在2015年，深圳证监局探索建立了涵盖六大风险类别的262项证券公司风险监测指标体系，针对证券公司风险形成、累积和传导特点，解决了监测的全面性、专业性和及时性等问题。2017年，深圳证监局将银行委外业务、场外衍生品等新业务纳入监测范围，拓宽了监测领域和关注重点。开发监测分析系统，实现对证券公司风险的自动采集、动态监测和实时预警。

    针对资管业务主体多元、领域交叉、风险链条长等监管难点，深圳证监局开发资管业务报送系统，对辖区持牌机构1.7万多只、规模约计8.2万亿的资管产品、224个产品字段数据进行电子报送，构建辖区资管行业数据库。2017年，深圳证监局推进资管业务分析系统开发，建立了包括8大项60子项的风险分析体系，尝试将资金来源、中间环节及最终投向通过数据穿透连接，实现智能化风险预警。

    私募基金存在风险底数不清、风险难以精准锁定的状况，深圳证监局率先利用大数据技术整合辖区4377家登记私募基金管理人、12143只备案产品信息及近15万条政府部门公共信息、网络信息，打通信息壁垒;以风险为导向，构建包括106个指标、50个预警规则的私募风险预警分析系统，精准识别个体风险隐患和苗头性问题，成为全国第一个也是唯一一个私募基金全景指标数据库。借助私募风险监管平台，非现场风险筛查四百余家机构，深圳证监局开展核查112家次，监管覆盖面和监管有效性均大幅提升。

    此外，针对上市公司风险点多面广的特点，深圳证监局从2015年起整合辖区273家上市公司基本情况和监管记录形成监管“脸谱”，探索精准刻画上市公司风险特征的有效方法。利用大数据技术创新开发上市公司异常公告自动监测及筛选功能，围绕监管关注的120余项风险指标与工商、法院、海关等外部数据交叉比对，构建智能化的风险监测预警系统。近三年来，依靠风险监测体系对辖区上市公司监测预警识别风险，累计对24家上市公司实施立案稽查，对99家上市公司采取行政监管措施，监管效能大幅提升。