青岛证监局安排部署2018年辖区证券机构监管工作

    本报见习记者 曲芷

    3月29日，青岛证监局召开辖区证券机构监管工作会议。局党委委员、副局长万景初发表讲话。辖区证券机构负责人、合规人员260余人参加会议。

    会议指出，去年辖区证券行业整体保持了稳定发展态势，在提升辖区财富管理水平、服务实体经济方面作出了积极贡献。一是证券经营机构数量持续增加。截至2017年底，青岛辖区共有各类证券经营机构共计136家，全国135家证券公司已进驻青岛65家，综合实力较强的国内券商绝大多数均在青岛布局。此外，还有证券投资咨询公司1家、分公司5家。二是经营发展水平平稳上升。截至2017年底，辖区A股证券股东账户数425.64万户，资金账户数258.06万户，客户总资产2982.46亿元，指定与托管证券市值2879.34亿元，辖区证券分支机构代理成交额为35263.42亿元，同比分别增长14.39%、13.13%、27.28%、29.63%、2.35%。三是差异化发展成效初显。辖区证券机构开展股票质押、新三板、PB、投资顾问等创新业务亮点频现。

    记者注意到，2017年青岛证监局坚持依法全面从严监管，机构条线共完成16家法人机构、30家分支机构现场检查，出具5份行政监管措施、23份监管关注函，1家违法违规线索立案稽查。推动辖区证券机构健全问责机制，形成“无问责，不合规”的合规管理文化，督促相关机构内部解除8人合同，12人降级降职，55人被经济处罚，监管威慑力得到提升。

    会议表示，2018年青岛证监局将重点做好以下几项工作：一是继续加强风险监测和监管协作，及时排查和处置风险隐患。二是督导机构进一步加强合规管理，完善风险防范机制。三是坚持问题风险导向，深入开展现场检查。四是严格执法，保护投资者合法权益。五是引导机构以财富管理为方向创新发展，提高服务实体经济能力。

    另外会议还强调辖区证券机构务必落实好以下要求：一是讲政治，维护投资者合法权益。二是强合规，维护资本市场“三公”原则。三是促稳定，维护资本市场运行秩序。四是谋发展，发挥行业和机构特色。五是尽责任，积极回报社会。