罕见！一天公布17张罚单 有高管被取消任职资格！四川信托多名责任人被罚

    罕见！

    日前，四川银保监局一连公布17张关于四川信托的罚单，股东以及时任董事长、总裁、副总裁等17名责任人通通被罚，涉及禁业、罚款、取消任职资格等。

    3月17日公布的四川信托相关罚单

    2021年3月12日，四川银保监局已对四川信托做出行政处罚，合计罚款3490万元。

    17张罚单落地

    3月17日，四川银保监局一连公布17张关于四川信托的罚单，17名相关责任人被罚，合计被处罚金额达785万元，处罚措施包括警告、罚款、取消任职资格、禁止从事银行业等。

    其中，刘景峰被处罚金额最高，达156万元。此外，刘景峰被取消高管任职资格10年、警告。

    罚单显示，刘景峰共涉及11项案由，包括公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方；违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款；违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途等。

    资料显示，刘景峰此前任四川信托总裁，于2019年11月12日董事任职资格获得核准。

    牟跃因12项案由被四川银保监局取消董事任职资格5年，并被处以警告和罚款人民币120万元。据了解，牟跃此前任四川信托董事长。

    陈洪亮受处罚力度也较大，被取消高管任职资格5年、警告和罚款人民币90万元。罚单显示，陈洪亮因变相为房地产企业缴纳土地出让金融资、违规开展结构化证券信托业务、违规开展通道类融资业务共涉及等10项违规案由。据了解，陈洪亮此前任四川信托副总裁兼首席风控官。

    此前公司已被罚3490万元

    2021年，四川信托因13项违法违规事实被四川银保监局合计罚款3490万元，这一金额创下了行业记录。

    罚单显示，四川信托主要违法违规事实包括违规开展固有贷款业务；违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务；违规发放信托贷款用于购买金融机构股权；违规开展通道类融资业务；违规推介TOT集合资金信托计划；将公司管理的不同信托计划投资于同一项目；未真实、准确、完整披露信息等。

    近年来，监管部门对信托业处罚力度有所加大，大额罚单频现。

    2022年2月16日，爱建信托因固有贷款风险分类不准确、开展部分关联交易未向监管机构事前报告等8项违规事由被上海银保监局处以罚款400万元。

    2021年12月28日，外贸信托被北京银保监局罚款1080万元，公司和相关责任人涉及的案由包括：监管批复增资前违规以负债形式接受“增资款”并使用、未能识别商业银行个人理财资金认购劣后级受益权、合格投资者人数突破“资管新规”要求、员工汇集他人资金购买信托计划，部分被汇集人员认购金额少于30万元等。