全国股转公司前8个月对20宗违规行为给予纪律处分

    本报记者 昌校宇

    “市场经济是法治经济，资本市场是市场经济的高级形态，资本市场交易双方的信息不对称更需要法律规则加以保障。中共中央政治局委员、国务院副总理刘鹤也对资本市场提出‘建制度、不干预、零容忍’的方针，其核心就是要依法治市。”9月4日，证监会副主席阎庆民在2020年第三届中小投资者服务论坛上表示。

    为加大法治建设力度，全国股转公司相关负责人7月22日在全国股转公司召开的媒体沟通会上表示，全国股转公司与证监会稽查局、处罚委建立快速响应会商机制，及时妥善查处精选层重要案件。对精选层专门建立异常监察指标，对违法违规行为及时打击、“零容忍”。

    今年以来，全国股转公司共开出多少罚单？《证券日报》记者梳理全国股转公司披露的数据显示，1月份至8月份，全国股转公司共对20宗违规行为给予纪律处分；对562宗违规行为采取自律监管措施，其中446宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施，116宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

    对于罚单类型，中山证券首席经济学家李湛在接受《证券日报》记者采访时表示，“纪律处分方面主要是以通报批评为主，其次是公开谴责。”此外，《证券日报》记者根据全国股转公司披露的信息统计得出，被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规等四类。

    “我国证券市场中小投资者众多，虽然新三板有合格投资者门槛，但投资者保护机制仍非常重要。其中，对信息披露的要求更高，特别是应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息；对于法人治理的规范也更严，要求发行人的控股股东、实际控制人必须约束好自己的行为。”李湛进一步介绍。

    北京南山投资创始人周运南向记者表示，“目前，证监会和全国股转公司对精选层的违法违规行为采取的是快速发现、严肃处理的策略，这从7月27日首批精选层企业挂牌首日，监管机构就开出首份违规交易‘罚单’也可以看出。新三板正在推进的全面深化改革，特别是基础性制度的健全和完善正加速新三板的法治化进程。”