证监会对3宗案件作出行政处罚

    ■本报记者 左永刚 苏诗钰

    近日，证监会依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法违规案，2宗内幕交易案。

    在1宗信息披露违法违规案中，宁波圣莱达电器股份有限公司（简称圣莱达）2014年度经审计的净利润为负，预计2015年度净利润亦将为负，为防止被交易所特别处理，圣莱达寻求增加营业外收入，以便扭亏为盈。为此，圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段，虚增2015年度收入和利润2000万元，虚增净利润1500万元，导致2015年年度报告存在虚假记载。圣莱达的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会决定对圣莱达责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。对于相关责任人员，证监会将另行依法处理。

    在2宗内幕交易案中，一是王良友、周某文系云南文山电力股份有限公司（简称文山电力）重大资产重组内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户买入“文山电力”，获利约173万元；石朝辉系周某文表哥，在内幕信息敏感期内，其与周某文存在通讯联络，并控制使用本人账户买入“文山电力”，亏损约10万元。王良友、石朝辉的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，证监会决定没收王良友违法所得约173万元，并处以约348万元罚款；对石朝辉处以30万元罚款。

    二是李胤某某系松德智慧装备股份有限公司（简称智慧松德）拟发行股份购买资产这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，陈汉腾与李胤某某存在联络接触，陈汉腾控制使用本人证券账户买入“智慧松德”134，100股，获利约34.9万元。陈汉腾的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，证监会决定对陈汉腾没收违法所得约34.9万元，并处以约104.8万元罚款。