周五证监会新闻发布汇总

    两家私募机构跨境操纵4只股票交易33亿元获利被罚

    5月18日，证监会新闻发言人表示，证监会查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件，涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元，属于一起私募基金领域的案件。相关案件正在审理中。

    2015年12月至2016年8月，两家私募机构合谋利用规模优势，在内地以亲友开户，跨境开户操作，通过连续操纵4只股票，交易33亿元。

    证监会对5宗案件作出处罚恒顺众昇涉信披违规被罚

    5月18日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，包括1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗信息披露违法违规案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。

    具体来看，1宗操纵市场案中，广州安州操纵节能风电获利被罚，1宗内幕交易案涉及宝硕股份，1宗信息披露违法违规案涉及恒顺众昇。

    证监会召开重大案件调度推进会研判5起案件

    5月18日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日在深圳召开重大案件调度推进会，集中研判五起重大典型案件，统筹推进案件查办，深圳、湖北、浙江、山东等地一线办案人员参会。

    近年来证券期货违法案件呈现主体关联隐蔽、行为交差竞合、手法复杂新颖的特点，由一家执法单位独立承办的调查组织模式，难以满足新形势下对重点领域重大案件的快查严处的工作要求，按照统一指挥系统调配，集中推进的工作原则，稽查部门对关联线索及时串并分析，对关联案件集中统筹推进，形成一家调查单位主办，多家协同查办的工作模式，有利于整合执法力量，提高执法效果。

    会议要求，各调查单位要按照统一部署，立足防风险，有效应对查办工作面临的困难和挑战。一要明晰各自责任，形成执法合力。二是做好调查方案，既要坚持整体研判，又要注重个案特点。三是坚持全面追责。四是关注市场风险。

    对重点领域重大案件调动统筹推进，是证监会稽查部门根据依法全面从严监管的工作要求，积极创新案件调查的组织模式，充分调动系统执法力量，有效整合系统执法资源的积极探索。

    上市公司国有股权监管提高集中性三部门发布管理办法

    5月18日，《证券日报》记者从证监会获悉，国资委、财政部、证监会近日联合发布《上市公司国有股权监督管理办法》（以下简称《办法》），此次部门规章的发布单位由此前的国资委和证监会两部门调整为三部门，统一了不同履行国有资产监管职责的机构关于上市公司国有股权的监管规则。总体上看，《办法》出台强化了对上市公司国有股权变动行为规范。

    《办法》明确，为进一步提高监督效能，提升国有资本配置和运营效率，将企业内部事项，以及一定比例或数量范围内的公开征集转让、发行证券等部分事项交由国家出资企业负责。

    此次将原有分散在部门规章、规范性文件中的相关规定进行整合集中，并对上市公司国有股权变动行为类型进行了补充完善，修订形成了统一的部门规章，既提高了制度的集中性和权威性，又方便企业执行。

    此次调整后，地方上市公司国有股权管理事项，将全部交由地方国有资产监督管理机构负责。《办法》规范的上市公司国有股权变动既包括减持也包括增持。《办法》将于2018年7月1日起正式实施。国资委、财政部、证监会将抓紧会同各地国有资产监督管理机构和各国家出资企业做好配套衔接工作。