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坚持以投资者为中心深交所多措并举提升投保工作成效

2018-01-27 01:08  来源:证券日报 姜楠

    ■本报记者 姜楠

    2017年,深交所深入学习党的十九大精神,认真贯彻落实党和国家的方针政策及中国证监会党委决策部署,坚持“以投资者为中心”的发展理念,坚持不忘初心和使命担当,积极探索创新投资者教育工作内容与方式,不断提升投资者权益保护工作成效。

    培育公平理性市场环境

    投资者服务工作是一项系统性、专业性工程,需要集合各方力量实现优势互补,共同扎牢投资者“保护网”。

    2017年,深交所联合安徽证监局、贵州证监局、重庆证监局、中证投资者服务中心等单位举办“投资者服务周”和“投资者服务西部行”活动,吸引近2,500名投资者踊跃参与,有效帮助投资者提升风险意识、增强投资能力。面对资本市场双向开放的新市场环境,深交所与港交所联合开展多场“走进券商营业部”“走进港股通上市公司”等深港通专项投教活动,帮助投资者了解港股上市公司,树立良好的风险防范意识。深交所还致力于打造投资者与上市公司之间便捷、公平、通畅的沟通渠道,上线“互动易”的“公司访谈”功能,将沟通模式由“一对一”升级为“一对多”,持续开展“走进上市公司”“走进券商营业部”“走进交易所”三大投教主题活动,为打造良性资本市场生态圈夯实基础。

    提升国民资本文化素养

    2017年,深交所成功申报国家级互联网投资者教育基地,成为系统内唯一同时拥有实体和互联网投教基地的单位。基地作为综合性投教网站,可以为投资者提供便捷、专业、全面的投教资讯服务,满足各类投资者差异化需求。同时,深交所不断丰富实体投教基地展示内容,积极扩大基地覆盖面和影响力。2017年以来,投教基地共接待参观606场,累计服务13,422人次,获得了投资者的广泛好评。

    投教产品形式上,深交所除了制作213件传统投教产品外,还创作“股市三国”漫画、“大小说”问答等创新型投教产品;内容上,积极追踪市场热点与风险点,围绕“明规则,识风险”“投资者适当性新规”“退市投资者教育”等主题开展专项宣传;传播渠道上,积极扩大投教宣传的覆盖面、影响力和渗透力。随着越来越多“有文化”“有意思”的投教产品推出,有效帮助投资者提高专业知识水平,在推动培育成熟理性投资者队伍、提升国民资本文化素养方面切实发挥作用。

    投保理念贯穿退市工作始终

    2017年,在证监会的统一部署和指导下,深交所切实履行退市工作的主体责任,有效落实各项投资者保护措施。强化风险提示与信息披露,维护投资者信息知情权;对相关责任主体账户采取限售措施,防止相关责任主体通过提前转让股份来规避法律责任,有效保护中小投资者权益;严格会计审计监管,维护退市制度严肃性;稳妥处理投资者诉求,从源头化解矛盾纠纷;加大退市工作投资者教育力度,引导投资者正确、客观看待上市公司退市;与系统内单位通力协作,将投资者保护理念贯穿退市工作始终。新都酒店、欣泰电气退市期间,股票交易整体较为理性,整个退市过程平稳有序。

    畅通投资者诉求表达和权利救济渠道,完善投资者损害赔偿救济机制,是夯实资本市场基础制度的重要一环。深交所积极推动实施欣泰电气投资者先行赔付项目,与相关单位密切配合,确保整个赔偿过程顺利开展。最终,赔付达成和解投资者人数为11,727人,占适格投资者95.2%;赔付金额2.4亿,占应赔付金额99.6%,切实保障了投资者赔偿救济权利。

    深交所有关负责人表示,新时代对资本市场建设提出了新任务、新目标、新要求。2018年,深交所将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,按照中国证监会的统一部署,坚持以人民为中心的发展理念,以投资者需求为导向,积极探索创新工作方法,持续完善机制、健全服务、改进产品,不断提升服务中小投资者水平,切实保护中小投资者合法权益,推动投资者保护和教育工作开启新征程、书写新篇章。

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