上交所本周调查49起证券异常交易行为

    ■本报记者 朱宝琛

    《证券日报》记者9月1日了解到，本周，上交所共对49起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、集合竞价虚假申报、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形。对这些行为，上交所及时采取了自律监管措施。

    同时，上交所共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

    本周，上交所加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

    本周，上交所对铁龙物流出具监管工作函，要求公司就媒体报道混改事项，提醒公司注意相关披露要求。

    本周，上交所对韩建河山和时任董事长兼总裁田玉波、财务总监魏良彬、副总裁兼董事会秘书孙雪、独立董事兼董事会审计委员会召集人张敏予以监管关注。

    经查明，韩建河山于2016年10月28日披露2016年第三季度报告，预测年初至下一报告期末的累积净利润与上年同期2090.32万元相比将增长30%至80%。2017年4月28日，公司披露2016年年度报告，公司2016年年度归属于上市公司股东的净利润仅为1311.65万元，比上年同期下滑37.25%，相关业绩预告存在方向性错误，且公司直至年报披露一直未对前期的错误预计及时加以更正。

    韩建河山的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。田玉波、魏良彬、孙雪、张敏未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任，其行为违反了《股票上市规则》的规定以及在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。