中衡设计高管亲属违规买卖公司股票 律师建议加强违规交易自查

    本报记者 刘斯会

    3月10日，中衡设计发布公司高管亲属违规买卖公司股票及致歉公告。经自查，公司副总经理李铮及其配偶、儿子和儿媳，四个账户在公司年报和季报等窗口期炒作公司股票。

    李铮解释其长期驻扎在西安，对于未能及时尽到督促义务深表自责，并就此对公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意，并已于2022年3月8日向公司提出辞去公司副总经理的职位。

    对此，《证券日报》记者以投资者身份致电中衡设计了解后续处理情况，公司相关人士表示，“公司会展开培训等措施来防止类似事件发生，如后续监管层有相应处罚措施，将按要求进行披露。”

    高管亲属违规短线交易

    中衡设计发布致歉公告称，经自查，中衡设计发现公司副总经理李铮的亲属存在窗口期买卖股票及在6个月内买卖公司股票的行为。根据《证券法》等相关法律法规的规定，李铮的亲属买卖公司股票行为构成短线交易。

    具体来看，中衡设计曾在2021年1月16日披露了副总经理李铮的减持计划，最终李铮在7月12日至13日期间，通过二级市场集中竞价交易方式，减持公司3.5万股股份，占公司股份总数的0.013%。

    7月14日，李铮又分3笔买入了3万股中衡设计股票。同时在7月9日至13日期间，李铮的丈夫张海伟及其儿子张嘉多次卖出中衡设计股票，合计交易数量分别为1.3万股、1.5万股，又在7月13日分别买入8000股和1万股。

    此外，李铮儿子张嘉的配偶武韦彤也在相同期间进行了短线交易等违规操作。

    据公告显示，2021年7月9日至11月16日期间，武韦彤分53次共买入中衡设计29.69万股股票，交易金额约272.56万元。而在7月12日至11月18日期间，武韦彤又分75次卖出了这29.69万股股票，交易金额275.88万元。

    对此，公司表示，李铮已于3月8日向公司提出辞去公司副总经理的职位。

    浙江浙杭（宁波）律师事务所张娟律师在接受《证券日报》记者采访时表示，公司副总经理虽然辞去高管职务，但与公司的劳动合同关系应该还在。这种情况，一方面监管层需要加大监管力度；另一方面，作为公司的高管人员，公司也有责任加强高管人员对资本市场法律法规的相关培训教育，有些重要规则更应在相关文件中明确告知。

    上市公司应加强违规交易自查

    除中衡设计外，《证券日报》记者梳理发现，今年以来截至3月10日，巨潮资讯网上沪深A股上市公司公告中，有接近200条有关上市公司内幕信息知情人买卖股票核查自查的相关公告。

    上市公司应加强违规交易自查，严格按照《证券法》的相关规定对违规交易的行为进行处理，北京威诺律师事务所主任、清华大学研究生导师杨兆全表示，根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”

    杨兆全表示：“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。

    中衡设计表示，公司将根据上述规定追缴李铮及其直系亲属构成短线交易所得收益部分（如有）。

    与此同时，中衡设计表示，公司董事会高度重视，向李铮进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司要求持有本公司5%以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，严格按照相关规定买卖公司股票行为，审慎操作。

（编辑 白宝玉）