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全国政协委员、证监会原主席肖钢:不断提升审核注册质量和效率 严厉打击恶意规避退市行为

2022-03-05 12:51  来源:证券日报网 吴晓璐

    本报两会报道组 吴晓璐

    全国两会帷幕已拉开。近日,就资本市场关注的全市场注册制改革、退市和对外开放等热点问题,全国政协委员、证监会原主席肖钢接受了《证券日报》记者采访。

    肖钢表示,全面实施注册制的重点和难点在于主板改革,在主板实施注册制,既要体现注册制的要求,又要符合主板的特点,还需要进一步研究优化审核注册机制,不断提升审核注册的质量和效率;要严格退市监管,严厉打击恶意规避退市行为,同时以《公司法》修订为契机,完善投资者保护制度;对外开放方面,加快国内企业境外上市备案制度改革,研究制定熊猫债管理办法,推动境外机构投资者参与交易所债券市场制度落地等。

    全国政协委员、证监会原主席肖钢

    进一步优化审核注册机制

    肖钢表示,注册制改革的实质是处理好政府与市场的关系,把选择权交给市场,减少不必要的行政管制,加强市场约束和法治约束,从而激发市场活力,提升市场功能。实现注册制改革的路径,就是要构建以信息披露为核心的发行上市制度体系,让市场参与各方归位尽责。

    “注册制改革试点先后在科创板、创业板和北交所进行,取得了显著成效,各方面广泛认同,改革获得感较强,为全面实施注册制积累了经验,创造了条件。”肖钢表示,全面实施注册制的重点和难点在于主板改革。沪深主板不同于科创板与创业板,涉及众多的存量上市公司和投资者,这些上市公司的规模相对要大一些,业务经营处于相对成熟的阶段,从行业分布看,不少还属于传统行业。

    因此,肖钢认为,在主板实施注册制,要坚持稳字当头,稳中求进,既要体现注册制的要求,又要符合主板的特点。同样是主板改革,沪深两个交易所的相关制度也不尽相同,在制定改革方案中需要进一步研究,以确保改革平稳落地。

    “在推进注册制改革中,还需要进一步研究优化审核注册机制,目前交易所负责股票发行上市审核,证监会负责股票发行注册,各有侧重,相互衔接,过程透明,预期稳定。实践证明,这个审核注册机制是有效的。”肖钢表示,随着注册制理念日益深入人心,市场参与主体逐步适应监管要求,在全面推行注册制改革中,需要进一步优化机制,交易所重在强化审核职责,证监会则要加快职能转型,重在统筹协调与监督管理,不断提升审核注册的质量和效率。

    严格退市监管

    肖钢同时表示,2021年是退市新规适用的第二个财务年度,资本市场总体上已经形成规则完备、职责明确的退市机制,“应退尽退、多元退出”的理念得到市场认可,呈现出市场化、常态化的良好局面。去年共有28家公司退市,其中强制退市17家,创历史新高。另外,还有97家公司被实施退市风险警示。

    “为了加快形成优胜劣汰的市场生态,关键是要继续坚决落实好退市新规,坚持‘应退尽退’,严格退市监管,严厉打击恶意规避退市行为。”肖钢表示,同时,要持续畅通多元退出渠道,完善并购重组、破产重整相关制度安排,推动风险公司通过重组、重整等多元方式进一步化解风险。此外,还应以《公司法》修订为契机,完善投资者保护制度。

    推动境外机构投资者参与交易所债券

    “近年来,资本市场推出了一系列扩大资本市场对外开放的举措,已经取得明显成效。”肖钢认为,2022年,在开放方面还有不少事情值得研究。比如,深化境内外资本市场互联互通,拓宽沪深港通标的范围,将ETF纳入标的。拓展和优化沪伦通机制,支持境内外符合条件的上市公司存托凭证发行上市。

    “此外,需要加快国内企业境外上市备案制度改革,支持企业更好利用两个市场、两种资源发展。在交易所债券市场,研究制定熊猫债管理办法,推动境外机构投资者参与交易所债券市场制度落地。”肖钢表示。

    近日,证监会在2021年全国两会建议提案复文中表示,为扩大交易所债券市场对外开放,证监会正积极研究扩展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道,丰富投资者结构,拓宽多元化资金来源。为更好地支持鼓励境外优质企业到交易所债券市场发行熊猫债券,持续提升交易所债券市场国际化水平,证监会正在抓紧推动交易所债券市场熊猫债发行规则制定工作,对境外机构发行债券的主体范围、审核备案要求、会计准则适用、中介机构准入以及外汇管理等进行明确。

(编辑 张明富 乔川川)

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