证监会：持续深入推进资本市场法治政府建设

    本报记者 吴晓璐 见习记者 毛艺融

    3月31日，中国证监会公布2022年法治政府建设情况。

    在股票发行注册制改革方面，全面实行股票发行注册制制度安排基本定型。2023年2月17日，全面实行股票发行注册制相关制度规则发布实施。证监会及系统单位共发布了165部制度规则，内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。相关制度规则的发布实施，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为。

    在涉外法治建设工作方面，证监会与财政部、美国公众公司会计监督委员会签署中美审计监管合作协议，并严格按照双方法律法规和合作协议开展2022年度合作事项。推动健全资本市场法律域外适用制度，经国务院批准，发布《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及相关配套规则，更好支持企业依法合规到境外上市。

    在从严打击证券期货违法活动方面，证监会2022年办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。案发数量持续下降，“严”的监管氛围进一步巩固，市场生态进一步净化。全年作出处罚决定384项，罚没款金额26.67亿元，市场禁入70人次。

    在促进市场主体依法规范运作方面。推进对上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构等市场主体的分类监管。其中，联合财政部、司法部发布实施《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》，首次对资本市场各类中介机构提出廉洁风险防控统一要求。

    在投资者权益保护工作方面，证监会2022年接收投资者诉求约13万件，挽回投资者损失约6015万元。指导投服中心开展持股行权工作，投服中心全年行使质询权、表决权、查阅权、诉讼权等股东权利4346次，切实督促上市公司提高治理水平。

    2023年，证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和二十届一中、二中全会以及中央经济工作会议精神，全面贯彻习近平法治思想，坚持和加强党的全面领导，坚持服务实体经济这个着力点，坚持完善资本市场基础制度，坚持守牢风险底线，坚持人民立场，持续深入推进资本市场法治政府建设。持续做好制度供给，积极协助公司法、企业破产法、金融稳定法以及推动上市、机构、债券等条线行政法规的制定修改。加快推进资本市场各个条线的制度梳理和系统性整合，加快推进“立改废释”和规则体系优化，为提升监管透明度、更好依法治市打牢基础。统筹发展和安全，持续推进资本市场制度型开放，同步提升开放条件下的风险防范和监管能力。围绕全面实行注册制后的市场秩序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。