监管层果断出手 调查天山生物异常交易

    证券时报记者 王基名 刘灿邦

    9月21日晚间证监会表示，近期，“天山生物”等股票价格短期异常波动，市场高度关注。近日，证监会已对有关异常交易立案调查。下一步，证监会将在全面调查的基础上依法处理，切实维护市场健康稳定发展。

    针对证监会对有关异常交易立案调查一事，证券时报·e公司记者致电天山生物，相关负责人表示，由于调查工作是由证监会牵头，调查主体是“异常交易行为”，而非公司本身，因此公司暂不做回应，也不便给出回应。

    异常波动致停牌核查

    在近期牛肉价格大涨的前提下，天山生物的全资子公司此前采购了596头牛开展肉牛育肥业务。虽然有牛肉的引进，但天山生物并无基本面支撑，财报显示，今年上半年公司实现营业总收入1.1亿元，同比增加77.75%；净利润在同比减亏58.91%的情况下，仍然亏损764.79万元。

    8月19日至9月8日，天山生物股票收盘价累计涨幅为494.51%，累计换手率为283.71%，期间5次触及股票交易异常波动，1次触及股票交易严重异常波动。在此期间，天山生物也两次被深交所要求停牌核查，从9月9日至今，公司股票一直在停牌之中。

    另外，在停牌核查期间，天山生物还传出配资风波。主要来自于其实控人李刚及李刚控制的上海智本正业投资管理有限公司。李刚持有智本正业98%的股权。

    智本正业官网介绍，该公司是经证监会核准的股票配资证券投资咨询机构，主要从事证券软件研发、金融信息服务等业务，是国内领先的互联网股票配资平台，是一家专注于股票投资、金融服务、及资产管理的专业机构。值得注意的是，智本正业提供股票配资服务，杠杆在2到12倍之间，而VIP会员配资杠杆可达12倍，最高可配2000万元。

    对于配资传闻，天山生物在9月11日火速回应，称“上述传闻均为不实传闻”，公司控股股东一直从事农业投资管理，从未从事过股票配资业务。公司9月16日在深交所互动易平台回答投资者提问称，实控人李刚旗下的“智本正业”从未做过配资业务。

    炒作风不断

    天山生物的异常交易并非孤例。近期创业板部分低价股炒作氛围浓厚，仅在9月9日被深交所要求停牌核查的就有3家，除了天山生物还有豫金刚石、长方集团等创业板股票。

    这3只股票均在创业板注册制涨跌幅限制放宽到20%之后短期出现巨大涨幅，成为A股市场“明星”股。豫金刚石8月初只有2.24元，9月8日涨至6.64元，涨幅高达196%；长方集团8月初2.62元，到9月8日涨至8.3元，涨幅高达217%。这两只股票目前也在停牌之中。

    这些股票均是缺乏基本面支撑且市值较小的股票。豫金刚石2020上半年实现营业总收入2亿，同比下降62.9%，降幅较去年同期扩大；净利润-3.6亿，上年同期为4738.7万元；长方集团2020上半年实现营业总收入5.6亿，同比下降31.9%；净利润-3375.3万，上年同期为4094.1万元。

    在打击炒作的影响下，创业板指也一度出现大跌，并带动A股市场9月9日和9月10日整体下跌。但炒作之风依然存在，一位小型私募人士在天山生物被停牌核查后曾对证券时报·e公司记者表示：“他们（游资）又去了创业板次新股。”

    监管层强化监管

    监管层对于炒作之风一直未放松。在9月18日证监会时隔7个月重启现场发布会之时，监管层立马便挥出“实锤”。

    在王府井连续大涨之后，要求彻查王府井是否存在内幕交易的呼声在投资者间不断涌现，更有实名举报。经过近3个月调查后，证监会官宣王府井内幕交易。

    证监会新闻发言人常德鹏9月18日通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。证监会调查发现，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。

    证监会发言人还在9月18日表示，证监会对2011年发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行了修订，形成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。此举旨在贯彻落实新证券法，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控。