小额速调机制首次覆盖期货和证券咨询公司 投服中心助力“一万元以下”纠纷调解效率

    ■本报见习记者 刘伟杰

    7月16日，在河北证监局大力推动下，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）与财达证券股份有限公司、河北恒银期货经纪有限公司、河北源达信息技术股份有限公司成功签订小额速调合作协议。这是最高人民法院、中国证监会联合发布《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》（以下简称《意见》）后，小额速调机制首次覆盖期货公司和证券投资咨询公司，进一步完善中小投资者保护机制。

    对此，东北证券战略规划部高级研究员杨丰强在接受《证券日报》记者采访时表示，我国资本市场中小投资者占比较高，持股市值50万元以下的投资者数量占比近90%。因此，保护中小投资者对于维护投资者合法权益、增强投资者信心、促进资本市场良性循环具有重要意义。投服中心小额速调机制是建立证券期货纠纷多元化解机制的重要手段，此次小额速调机制覆盖期货公司和证券投资咨询公司，有效填补了期货和投资咨询领域的相关制度空白，也是对中小投资者保护制度的重要补充。

    值得一提的是，根据小额速调合作协议规定，人民币一万元以下的证券期货纠纷，经投资者及签约机构同意，投服中心可根据纠纷事实和相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则及行业惯例等提出调解建议，签约机构应按照该建议与投资者签署调解协议并履行。

    “过去出现纠纷，一般会通过仲裁或者诉讼的方式解决，程序更加严谨，但是时效性较差。特别是对于小额纠纷，为了不高的额度，花费大量的时间精力处理纠纷，着实不划算。”苏宁互联网金融研究中心高级研究员陈嘉宁对《证券日报》记者表示。

    陈嘉宁表示，小额速调机制对于一万元以下的纠纷，由投服中心调解，效率得到明显提高，也降低了纠纷双方的处理成本。这种小额速裁程序在我国司法体系中经常被使用，此次用于证券期货领域，也是在机制上实现保护中小投资者的一次创新和突破。另外，从已有证券期货纠纷案例看，期货和证券投资咨询纠纷不在少数，而今年以来投服中心已主持调解了多起证券投资咨询服务纠纷。

    据不完全统计，截至2018年12月底，我国共有期货公司149家，经证监会批准的投资咨询机构84家。其中，河北恒银期货经纪有限公司是河北省唯一一家经中国证监会批准成立的国有专业期货经纪公司，而河北源达信息技术股份有限公司也是首批经中国证监会批准的，具有证券投资咨询业务资格的专业证券投资咨询机构，因此小额速调机制首次覆盖期货公司和证券投资咨询公司“开了一个好头”，未来有望覆盖更多期货和证券投资咨询公司。

    杨丰强还表示，此次签约，是投服中心深入贯彻落实最高人民法院、中国证监会《意见》的重要举措，也是继江西辖区后，投服中心在证券期货纠纷小额速调机制推广中取得的又一重要成果，河北成为小额速调机制覆盖行业最多的辖区，这将对小额速调机制在全国范围内的进一步推广产生积极示范效应。