中国结算：办理证券质押登记业务需申报20项基本要素

    本报记者 朱宝琛

    为进一步加强证券质押登记业务管理及风险监测工作，提高相关信息采集的完整性、准确性和合理性，中国结算12月14日发布通知称，对证券质押登记要素进行了修订完善，今后办理证券质押登记业务时，需申报4大类共20项基本要素。

    具体看，第一大类是质权人信息，具体包括质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码。

    第二大类是出质人及质押证券信息，包括出质人名称、证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量。

    第三大类是业务类型及风险管理信息，包括业务类型（新增）、融资金额、年化融资利率（修改，明确为年化利率）、融资期限、融资投向（修改，增加“为本上市（挂牌）公司提供借款或担保”和“为其他上市（挂牌）公司提供借款或担保”两类）、预警线、平仓线、对应的初始质押证券所属市场（新增）、对应的初始质押业务登记编号（新增）。

    其中，业务类型共分为三类，包括融资类质押（初始质押）、融资类质押（补充质押）及非融资类质押。

    第四大类为其他，包括质押合同编号。

    中国结算表示，上述质押登记要素中，业务类型、融资金额、融资利率、融资期限、融资投向、预警线、平仓线、对应的初始质押账户所属市场、对应的初始质押业务登记编号等9个要素将不体现在中国结算对外出具的证券质押登记证明中。