东吴证券原纪委副书记违规炒股被罚没118.3万元

    本报记者 左永刚

    近日，中国证监会披露1宗证券从业人员违法违规买卖股票案，证监会披露的行政处罚决定书显示，东吴证券原纪委副书记、监察室主任杭五一借用他人账户合伙违规炒股9年，获利近29.58万元，证监会对杭五一作出处罚，没一罚三，总计罚没约118.3万元。

    经查明，杭五一自2002年至证监会调查时任职于东吴证券，2004年3月18日取得证券从业资格，2012年2月份至证监会调查时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。

    2007年3月21日，何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户，证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。

    2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元，合计150万元，放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月，上述5人通过4次分红分别获得收益24万元，合计120万元。

    何某英证券账户自开户日至2016年10月14日，杭五一负责账户交易指令下达，并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部（以下简称滨河路营业部）总经理辛某文具体操作下单交易。

    何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次，其中网上委托有2500余次，网上委托中的1440余次使用了滨河路营业部的IP地址，此外该账户还有203次使用热键委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期间，该账户共委托下单2025次，其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单，192次使用热键委托方式，4次使用营业部员工王某手机下单。其中，使用滨河路营业部IP地址下单对应的001E907400C2等14个MAC地址的委托下单电脑系滨河路营业部的电脑。

    何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13，905，248.04元。经计算，该账户累计卖出成交金额15，362，648.36元，合计已获利金额1，478，793.11元，归属于杭五一的获利金额为295，758.62元。

    杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述情形。

    证监会依据《证券法》第一百九十九条的规定，没收杭五一违法所得295，758.62元，并处以887，275.86元罚款。