“手滑”和“不知规矩”不是违法短线交易的理由

    择远

    今年以来，上市公司发布了220多份涉及违法短线交易的公告。交易对象95%以上为上市公司董监高或其家属。

    笔者注意到，有的上市公司称违法短线交易是由于“操作失误”。亦有数量众多的上市公司高管称亲属交易股票，自己并不知情；亲属是根据公开信息进行的自主投资决策，是个人操作行为，违规操作主要是不了解相关法规所致。

    不管是“手滑”还是“不懂规矩”，都不能成为违法交易的理由。真正的理由，一是上市公司高管对法律、市场没有敬畏之心。

    上市公司高管从接受上市辅导的“上市第一课”开始，就应该树立“合规”意识。上市辅导的目的之一，就是督促相关人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训，树立法治意识。

    笔者不禁要问：那些进行短线交易的高管们，你们认真学了“上市第一课”吗？认真学习相关法律法规吗？如果有，那么为什么还会出现不合规的“操作失误”呢？

    对于那些亲属，上市公司高管们尽到监督义务了吗？告知亲属严格遵循规定，规范买卖公司股票吗？如果没有，就请详细地告知他们该怎么做，以免日后“坑爱人”“坑爹”“坑孩子”等情况的发生。

    二是，不排除有些短线交易是故意为之。

    从有些上市公司高管或亲属短线交易的时间点来看，正好处于窗口期。比如，有上市公司高管在公司业绩报告披露前一天交易公司股票；有的上市公司高管亲属存在6个月内既买又卖的短线交易。这样的“神操作”，难道可以用“巧合”或“操作失误”来搪塞吗？

    笔者认为，这很难洗去“利用自身职务便利获取信息的优势，通过买卖股票获取利益”的嫌疑。殊不知，违法违规行为逃不过监管的法眼。要想人不知，除非己莫为。上市公司董监高一定要对合规“红线”保持足够的敬畏。