守住证券从业人员执业声誉 要他律更要自律

    择远

    中国证券投资基金业协会8月17日发布《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》（以下简称“规范指南”）。与此同时，中国证券业协会也在日前起草了《证券行业执业声誉信息管理办法（征求意见稿）》，进一步加强对证券行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用。

    两大行业协会分别对机构和从业人员职业操守、执业声誉予以进一步规范，在笔者看来是促进行业规范发展，保护投资者合法权益的重要举措。同时，也再次给广大从业人员提了个醒：一定要爱惜自己的羽翼。

    以基金业协会发布的规范指南为例，基金行业职业道德规范包括专业胜任、防范利益冲突与利益输送、守法合规、廉洁从业、严格管理公开发表言论等十五个方面。

    不难发现，这些是对从业人员提出的最基本的职业要求。比如，规范指南提出，基金从业人员应当具备与岗位要求相适应的专业知识技能，定期参加协会和基金管理人组织的后续职业培训，保持和提高专业胜任能力。试想一下，如果对于投资者提出的问题一问三不知，提供的投资建议没有充分的事实和数据支持，甚至用虚假的信息或意见建议来误导投资者，没有树立“以投资者为中心”的服务理念，这样的从业人员怎么可能为投资者带来良好的体验？保护好投资者合法权益，更是无从说起。

    所以，对机构和从业人员的执业操守进一步予以规范，就非常有必要，一方面有利于提高从业人员执业素养，更好地为投资者服务；另一方面，是促进行业持续、健康、稳定发展的重要保障，有利于促进行业高质量发展。

    但是，面对数量庞大的从业人员，光靠行业协会的他律是远远不够的，更多的还是要靠自律。

    比如，对于可能影响市场的言论，从业人员就一定要谨慎说出口。建议不妨在说的时候“慢几拍”，让自己冷静几秒，想想什么能说、什么不能说，而不是为了图一时口快，或者为了扩大影响力，口无遮拦，什么都说。

    另外，对从业者而言，还要做到在法律法规允许的范围内执业，违法违规的事情千万碰不得。就像内幕交易，被称为资本市场的“毒瘤”，但还是有人经受不住诱惑，铤而走险；法律明文规定证券从业人员不能买卖股票，但还是有人违规进行操作，并且这种行为经常出现在证监会公布的行政处罚书中。

    在笔者看来，不管是内幕交易还是违规买卖股票，其最终的目的都离不开一个“利”字。这就要求从业人员一定要自律，不要为眼前短期的蝇头小利所“折腰”，在利益面前迷失了自我。否则，等待着的，必然会是法律的严惩。

（编辑 崔漫 上官梦露）