恒生电子公募投顾一体化解决方案助力多家基金投顾试点机构顺利通过场检

    本报记者 袁元

    近期，华创证券在接受证监会与贵州证监局对公募基金投顾业务的现场检查后，已收到顺利通过场检的监管批复。据恒生电子有关负责人介绍，截至目前，已经取得基金投顾试点资格的金融机构，有40多家采用恒生公募投顾一体化解决方案并陆续通过场检。

    近年来，恒生电子助力基金投顾试点机构顺利通过场检及展业，为试点机构提供的公募投顾一体化解决方案从顶层设计出发，规划了从产品研究、策略管理到投顾运营阶段的全流程管理功能，支持客户引入和用户画像，开立专属投顾账户（全权委托），基金产品研究，产品池管理，策略组合构建与管理，交易指令分发和执行，组合监测及业绩跟踪等业务。

    此外，方案还具备科学的产品数据体系，可全方位多维度地进行产品筛选，同时具备完善的资产配置流程。在组合交易指令管理方面，可做到灵活分配，且异常订单处理算法成熟，支持交易复核机制，费用扣收多模式可灵活配置，具备全方位、差异化的风险监控，为试点机构开展投顾业务提供有力支撑。

    基金投顾业务试点两年多以来，恒生电子一直陪伴行业成长，针对“业务梳理难、申报材料繁、场检筹备慢”等痛点问题，恒生电子还为试点机构提供了公募投顾牌照申请咨询服务，其中包括方案申报、现场答辩、场检申请、正式场检等全流程伴随式支持，助力金融机构快速、高效、稳健获批资格牌照。

（编辑 李波）