重罚！一股民操纵市场被罚没近4亿元

    本报记者 吴晓璐

    天津证监局日前公布的一份行政处罚决定书显示，徐阳因操纵证券市场被罚没近4亿元。    

    图片来源：天津证监局网站截图

    天津证监局表示，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，天津证监局对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人徐阳的要求，天津证监局于2025年3月3日举行了听证会，听取了徐阳及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

    经查明，徐阳存在以下违法事实：涉案期间，徐阳控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，合计获利9897.29万元。

    上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。

    天津证监局表示，徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

    对于徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。经复核，天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采纳。

    天津证监局表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，天津证监局决定，对徐某给予警告，没收违法所得9897.29万元，并处以2.97亿元的罚款。合计罚没金额达3.96亿元。

（编辑 郭之宸）