证监会发布《期货公司分类评价规定》 引导期货公司合规稳健经营

    本报记者 吴晓璐

    9月12日，证监会发布《期货公司分类评价规定》，自9月12日起施行。

    为贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院办公厅转发中国证监会等部门＜关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见＞的通知》（国办发〔2024〕47号）要求，完善期货行业分类监管体系，更好分配监管资源，证监会对《期货公司分类监管规定》进行修订，形成了《期货公司分类评价规定》（以下简称《规定》）。

    据证监会介绍，期货公司分类评价制度是期货公司监管的基础性制度。2009年，证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）》，并历经2011年、2019年、2022年三次修订。分类评价制度实施以来，在促进期货公司合规经营、稳健发展等方面发挥了重要的引领和导向作用。近年来，随着市场形势和行业状况的发展变化，分类评价制度的一些不足逐渐显现。为更好发挥分类评价作用，证监会对《期货公司分类监管规定》进行修订。

    本次修订的总体思路：一是坚持目标导向。通过完善分类评价制度，更好反映期货公司合规风控能力，提高对期货公司监管效能，引导期货公司合规稳健经营。

    二是坚持协调统一。统一扣分指标的评价标准和扣分逻辑，统一市场竞争力等指标的加分逻辑。

    三是简化指标流程。删除和简化部分指标，优化评价流程，压降专项评价指标，减轻行业负担。

    本次修订将标题由《期货公司分类监管规定》调整为《期货公司分类评价规定》。主要修订内容包括：一是完善扣分机制。明确原则上以生效监管措施为依据实施扣分，消除重复扣分情形，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩治效果。

    二是优化加分体系。完善服务实体经济能力指标，将市场竞争力指标调整为三大类9项指标，全面评价期货公司各项业务开展情况、整体盈利水平和资本实力。

    三是删除部分指标。删除“加权调整后日均机构客户权益总额”“成本管理能力”“净资产收益率”等指标，适应行业发展现状。

    四是调整专项评价。将专项评价整合和优化为3项，分别为服务国家战略、党建与文化建设、信息技术建设。

    五是调整特殊激励。对配合监管部门开展风险处置、连续3个评价期内持续合规状况和风险管理能力无扣分、与其他期货公司合并等情形予以加分激励。

    前期，证监会就《规定》向社会公开征求意见。各方对《规定》的基本思路和主要内容基本认可。证监会对反馈意见逐条进行了认真研究，充分吸收合理意见，并相应修改完善《规定》。后续，证监会将做好《规定》落地实施工作。

（编辑 乔川川）