证监会发布《系统离职人员入股行为监管指引》

（摄影/孟珂）

    本报记者 孟珂

    5月28日，在中国证监会例行新闻发布会上，证监会发行部副主任李维友表示，证监会发布《系统离职人员入股行为监管指引》。李维友介绍，该指引提出了对证监会系统离职人员入股行为的各项要求，防止违规造富；明确了系统离职人员入股拟公开发行上市，或新三板挂牌企业的监管要求，明确靶向监管，压实中介机构责任。

    李维友表示，该指引主要包括三方面内容：一是明确不当入股情形，证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会，入股过程存在利益输送，在入股禁止期内入股，作为不适格股东入股、违规资金入股的属于不当入股；二是强化中介机构核查责任，要求全面核查是否存在指引规范的离职人员的入股情形，判断是否属于不当入股情形，并及时予以清理。发行人和中介机构提交发行上市申请或挂牌申请的时候，应就证监会系统离职人员有关核查情况做出专项说明；三是强化审核监督，建立独立复核制度，确保入股行为公平、公正、依法、合规，发现违法违纪线索，移交有关部门处理。

    李维友表示，对涉及离职人员入股的发行上市审核过程进行复核，主要是为了体现各市场参与方平等公平、依法合规，体现证监会从严治党、从严治会的坚定决心。

    “按照制度规定，复核在审核进度结束之后启动，复核的时间不计入审核注册的时限。《系统离职人员入股行为监管指引》6月1日起实施，已经受理的在审企业参照执行。”李维友说。

（编辑 田冬 上官梦露）