周五证监会发布会汇总

    证监会通报吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。

    常德鹏表示，2020年6月9日晚，王府井集团股份有限公司公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票，交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序，目前案件已调查完毕。吴某某等人在消息发布前，提前获取信息，并大量买入王府井股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。

    截至8月底证监会已对43起上市公司信披违规立案调查

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，证监会与公安部联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件等证券犯罪案件部署会，对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求，进一步强化行政刑事执法协作，依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。

    另外，据常德鹏介绍，截至8月底，证监会已经对43起上市公司信披违规案件立案调查，占同期新增立案案件的30%；向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

    证监会：要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，为进一步落实“放管服”要求，优化上市证券公司信息披露机制，结合新证券法相关规定，证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》，一是与新证券法等相关规则衔接，完善相关条款及表述。二是要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理。三是取消月度经营数据的披露要求，取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。

    证监会就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，证监会就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见，有八个方面，一是取消证券评级业务的行政许可，改为备案管理；二是鼓励优质机构开展证券评级业务；三是完善证券评级业务的规则；四是增加独立性要求并专章规定；五是明确信息披露要求并专章规定；六是强化自律管理职能；七是增加破坏市场秩序行为的禁止性规定；八是提高证券评级业务的违法违规成本。

    证监会：274家上市公司年报被出具非标准审计意见

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，证监会发布《2019年度上市公司年报会计监管报告》。截至目前，除暴风集团等3家公司外，沪深两市共有3847家公司披露了年报，其中，274家被出具非标准审计意见，否定1家、无法表示意见45家、保留意见126家、待解释说明的无保留意见102家。

    常德鹏表示，证监会抽样924家的上市公司的年报，形成了上市公司年报会计监管报告，年报审阅中发现，部分上市公司仍存在一些问题，包括对金融资产分类不恰当，重大事项披露不充分等，针对上述问题，证监会将做好以下工作，一是发布会计监管报告的主要问题和相关风险，传递相关理念；二是收集整理一线监管发现的问题，组织年度监管协调会，统一监管标准；三是对上市公司存在争议等问题，形成监管口径，以案例形式指导市场实践，四是面对问题加强指导。

    证监会严厉打击股市黑嘴、非法荐股、场外配资等相关的黑群、黑APP

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，证监会部署开展专项整治行动，严厉打击股市黑嘴、非法荐股、场外配资等相关的黑群、黑APP。股市黑嘴、非法荐股、场外配资等违法活动，是资本市场毒瘤，严重扰乱资本市场秩序，损害投资者合法权益，证监会对此始终保持“零容忍”态度。

    证监会：疫情影响下 科创板公司总体保持较高的成长性

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，疫情对科创板公司业绩带来一定影响，但是总体仍然保持了较高的成长性和较强的抗风险能力。上半年，174家科创板公司营业收入831亿元，同比增长2%，归母净利润105亿元，同比增长27%。

    证监会修订上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定并公开征求意见

    9月18日，证监会重新召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，为贯彻落实新《证券法》，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控，证监会对2011年发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行了修订，形成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》（简称《登记管理制度》），并公开征求意见。    

    常德鹏表示，《登记管理制度》主要修订内容有五个方面：一是完善标题。考虑到上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度，重在完善和落实，将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定”，去掉“建立”两字。

    二是落实新《证券法》规定。根据新《证券法》，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。

    三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任。规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定；同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享。

    五是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。

    证监会高度重视证券集体诉讼工作 督促指导投保机构抓紧推进相关工作

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，证监会高度重视证券集体诉讼工作，成立了由会领导带头的领导小组，督促指导投保机构抓紧推进相关工作。一是统筹推进制度建设，配合最高法建立证券代表人诉讼相关司法解释；二是研究论证案件选项的因素，听取各级法院等意见建议，市场普遍认为应将财务造假案件作为重点考虑的类型；三是做实做细实践准备，拟由中小投服作为投资者主体发起诉讼，中国证券投资者保护基金有限责任公司负责损失测算等后台支持工作。

    证监会：资本市场电子化信息披露平台正式上线运行

    9月18日，证监会召开例行发布会，新闻发言人常德鹏表示，为了方便投资者查询资本市场依法公开披露的信息，证监会开发建设了资本市场电子化信息披露平台，于近日正式上线运行。投资者可通过该平台免费查询上市公司、非上市公司、证券公司、债券发行人、公募基金管理公司等公开披露的信息。