监管部门废止95件规则文件 力争“无缝衔接”新证券法

    本报记者 包兴安

    新《证券法》开始实施，监管部门力争在规则维度也实现“无缝衔接”。

    《证券日报》记者梳理发现，为配合新《证券法》实施，截至2月底，证监会、上交所、深交所发布公告，共计废止了95件规范性文件和业务规则，其中，证监会废止18部证券期货规范性文件，深交所废止业务规则44件，上交所废止业务规则共33件。

    中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示，新《证券法》是一部对资本市场相关规章制度进行重塑和革新的一部法律，能够为后续的注册制推进，落实监管机构“看门人”等工作创造良好的基础，所以必须将之前与其相悖的现存规章制度进行清理，让新《证券法》无障碍的贯彻执行，才能保障我国资本市场的健康发展。

    巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示，新《证券法》实施以后，需要各项规章制度和规则来配合，才能真正得到执行、落实和贯彻。因此，加快清理完善相关规章制度，有利于快速有效地和新《证券法》衔接，也有利于新《证券法》顺利的落实和执行。

    今年1月份，中国证监会主席易会满表示，证监会将抓紧制定、修改相关配套规章、规范性文件。新《证券法》落地实施，需要制定或者修改大量的配套规定，进一步完善资本市场法规体系。这项工作已经开展，要借《证券法》修订实施这一契机，对资本市场规章制度进行全面的清理完善。

    2月21日，证监会发布公告，决定废止18部证券期货规范性文件。证监会表示，证监会党委专门部署对全部现行有效证券期货规章制度进行系统性清理工作。重点对照新《证券法》修订内容，有针对性地对有关规章制度进行立改废释。下一步，有关系统清理的结果将根据工作进程分期分批公布。

    交易所也系统性清理了业务规则。2月28日，深交所公告称，深交所对现行有效业务规则进行了系统性清理。本次清理共废止业务规则44件，其中已被新规取代的33件、不适应市场改革发展需要的8件、所规范事项已执行完毕的3件。深交所表示，力争到2020年底，实现规则体系与新证券法的无缝衔接，全面构建起在新《证券法》下，以发行、上市、交易、会员管理规则为核心，以细则、指引为主干，以办理指南等为补充的有机统一规则体系。

    2月28日，上交所公告称，对成立以来至2020年2月21日期间公布的基本业务规则、业务实施细则及与业务有关的一般规范性文件进行了第13次清理，其中涉及应予废止和自行失效的业务规则共33件，其中包含与新《证券法》不相适应的相关规定。

    盘和林表示，全面清理完善资本市场规章制度，对于监管机构来说，原有规章制度赋予它的监管职责出现了重大的转变。随着资本市场的发展，监管机构职能将更多地转变为对市场风险的防范和对公平市场秩序的维护，这有助于我国资本市场制度减少政策盲点，实现更为全面、高效的监管。

    郭一鸣认为，对资本市场规章制度进行全面清理完善，有利于证券市场参与者更好地了解新《证券法》和新的规章制度，也有利于证券监管者尽快落实配套新《证券法》的各项规章制度，进而推动新《证券法》的贯彻落实，发挥新《证券法》在推进市场改革、维护市场秩序以和保护投资者合法权益等多方面的作用。