天津证监局已形成证券期货纠纷多元化解新格局

    行政支持、专业调解、司法指导

    ■本报记者 胡艳萍

    日前，最高人民法院和中国证监会联合印发《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》。这意味着，时隔两年半，证券期货纠纷多元化解机制推广至全国。

    “建立健全证券期货纠纷多元化解机制是资本市场的重要基础性工作，天津证监局一直致力于辖区投资者权益保护工作，先行先试，于2014年即建立了全国首家证券业纠纷人民调解委员会，即天津市证券业纠纷人民调解委员会（证调委）。”天津证监局有关负责人12月5日对《证券日报》记者表示，这是由基层人民法院进行业务指导的群众性组织，调解工作不收取任何费用。

    生于1924年的投资者徐某在某证券营业部开立了证券账户，期初资产托管市值为1.48万元，交易期间账面累计亏损1.01万元。老人家认为，营业部提供的交易明细未按时间顺序排列、内容不清晰，资金余额与资金计算数额不符。由此，老人家与该证券营业部产生了纠纷。

    天津证监局党委对此高度重视，认真研究推动调解方案，确定了“让保护看得见让美好可感受”的工作目标。

    “在这过程中，我们做了两方面的工作。”天津证监局有关负责人告诉《证券日报》记者。

    一方面，天津证监局充分利用辖区纠纷多元化解机制，成立“证监局+调解组织”专项投保小组。

    另一方面，天津证监局认真甄别分析投资者诉求，核实有关情况。同时，天津证监局指派相关部门负责人全程负责矛盾化解工作，耐心解释、细心沟通、爱心抚慰，及时安抚情绪，保障投资者来访期间人身安全，并积极协调营业部配合做好矛盾化解工作。

    经过天津证监局、调解组织与纠纷双方多次沟通，2018年5月16日，双方当事人达成和解，签订了调解协议书。至此，这起特殊的矛盾纠纷得到了妥善化解。

    “目前，天津辖区已经形成了‘行政支持、专业调解、司法指导’三位一体的证券期货纠纷多元化解新格局。”天津证监局有关负责人说，两年来，天津辖区调解组织以“独立、规范、专业、公益”为原则，便捷、高效开展证券期货矛盾纠纷化解工作，获得辖区经营机构及投资者一致认可。