证监会对5宗案件作出处罚

    ■本报记者 左永刚

    近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露案，2宗操纵市场案，2宗内幕交易案。在1宗操纵市场案中，相关投资者刘文金通过大额封涨停的操纵手法交易“冠城大通”等6只股票获利约772万元，被证监会实施“没一罚三”处罚。

    其中，在1宗超比例持股未披露案中，2014年9月份至2015年6月份期间，广州安州投资管理有限公司（简称广州安州）管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户，在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票分别达到上市公司总股本的5%时，广州安州均未按规定履行报告、通知及公告义务。广州安州的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定对广州安州给予警告，并对其超比例持有上述4只股票未依法披露的行为合计处以120万元罚款；对直接负责的主管人员王福亮给予警告，合计处以40万元罚款。

    在2宗操纵市场案中，一是2016年6月3日至8月4日期间，刘文金实际控制“长安基金——光大银行——刘文金”等账户，集中资金优势，通过大额封涨停的操纵手法交易“冠城大通”等6只股票，影响股票交易价格和交易量，并于次日卖出，获利约772万元。刘文金的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定没收刘文金违法所得约772万元，并处以约2316万元罚款。

    二是福建卫东环保股份有限公司（简称卫东环保）控股股东为福建卫东投资集团有限公司（简称卫东集团），实际控制人为邱一希。2015年12月1日至2016年3月31日，卫东集团由总经济师卞友苏（邱一希的配偶）使用包括卫东集团、邱一希控制的福建卫东新能源股份有限公司证券账户在内的17个证券账户，利用持股优势和信息优势，通过连续大量买卖、盘中拉抬、尾市拉抬等方式影响“卫东环保”交易价量。卫东集团的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定对卫东集团处以100万元罚款；对直接负责的主管人员卞友苏给予警告，并处以30万元罚款；对其他直接责任人员邱一希给予警告，并处以15万元罚款。

    证监会新闻发言人常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度，切实维护市场秩序，促进多层次资本市场健康发展。