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去年深交所采取2282次自律监管措施

2018-01-24 01:31  来源:证券日报 姜楠

    ■本报记者 姜楠

    过去的2017年,深交所深化依法全面从严监管,着力提升监管能力,严守风险防控底线,一线监管得到明显加强,“以监管会员为中心”的交易行为监管模式稳步推进,现场检查工作实现开创性探索,科技监管水平显著提升。

    从实践结果看,深交所一线监管取得较好成效,异常交易频发、高发势头得到遏制,市场严重投机炒作有所降温,价值投资氛围逐步浓厚,对市场参与各方的规范引导作用逐步显现,市场运行总体保持平稳有序的良好态势。

    2017年以来,深交所加强了异常交易行为监控力度,加强实时监控,全年累计采取2282次自律监管措施,是2016年的1.72倍,累计向证监会上报异动线索210余起,创近几年来新高;累计完成对外数据协查498次,积极配合司法机关和稽查部门办案,助力打击证券市场违法违规行为。

    2017年,深交所以信息披露为中心,持续深化“刨根问底”式全面监管理念。全年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份,内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面,发函数量较去年大幅增加。2017年,深交所持续强化对违法违规公司及相关主体的处理,坚持依法全面从严监管,提升上市公司质量,夯实市场平稳运行的微观基础。深交所全年累计发出关注函400份,监管函398份,对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次。

    此外,深交所稳步开展上市公司联合现场检查,探索建立了健全常态化现场检查机制。2017年12月以来,深交所主动组织实施了两个现场检查项目,通过现场检查,进一步提升交易所一线监管的权威性和威慑力,切实起到了防范和化解风险的效果。

    深交所认真组织开展IPO企业现场检查。2017年10月份,根据证监会统一部署,启动了对部分拟IPO企业的现场检查工作,严把拟上市公司质量关。

    2018年,深交所将持续深化依法全面从严监管,抓重点、补短板、强弱项,进一步强化监管能力建设,扎实做好风险防控工作,把防范化解重大风险作为首要核心任务,牢牢守住不发生系统性金融风险底线,确保资本市场持续稳定健康发展。

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