为何屡见券商员工违规炒股？

    朱宝琛

    又见券商员工违规炒股被罚。

    4月24日，江西证监局披露的一份行政处罚决定书显示，某头部券商营业部员工张某，因借他人名义持有、买卖股票以及私下接受客户委托买卖证券，合计被罚没逾207万元。

    证券公司员工买卖股票，一直以来都是法律明令禁止的。而3月1日正式实施的新证券法，再次就此予以明确：证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

    既然法律一直都是明令禁止，为什么多年来，券商员工违规炒股被罚的消息屡见报端？笔者认为，主要基于以下几方面原因。

    首先，心存侥幸心理，认为自己只要偷偷地进行炒股，是“天不知地不知你不知我知”。但要记住，“天下没有不透风的墙”。特别是当今所有的交易都在互联网上进行，你的任何一次违规操作、任何一次风吹草动，都会留下痕迹，怎么可能不被发现呢？正所谓，“常在河边走，哪有不湿鞋”？

    其次，受到利益驱使。想必，作为证券从业人员的张某，在第一次违规买卖股票的时候，内心也有过挣扎。但最终，还是利益战胜了理智，进行违规买卖股票。

    都说“冲动是魔鬼”，笔者认为，对证券从业人员而言，在利益诱惑面前，一定要保持理性，要时刻牢记自己的初心，不能为了眼前的利益，而迷失了自我。否则，等待你的必将是法律的严惩。

    第三，法律意识淡薄。证券从业人员是资本市场建设发展的重要参与者，遵法守规是最基本的从业要求。遗憾的是，有的证券从业人员，明知道违规炒股是法律所禁止的，但却将法律抛之于脑后，对法律没有持有一颗敬畏之心。如果这些人能敬畏法律，还会做违法之事吗？

    所以，对证券从业人员而言，一定要敬畏法律。这也是对任何资本市场参与者的最基本要求。

    值得关注的是，张某不仅借用他人证券账户持有、买卖股票，还联系配资公司实施场外股票配资。

    场外配资行为一直都是证券监管部门严厉打击的违法违规行为，因为其严重扰乱了资本市场正常交易秩序，损害了投资者权益，导致市场风险成倍放大，对市场造成恶劣影响。作为从业人员，难道张某不知道其中的危害？难道不知道场外配资的不被允许的吗？这显然是要打问号的。

    资本市场的健康、有序、稳定运行，离不开所有参与者的支持。笔者认为，所有的参与者，一定要敬畏市场、敬畏法律。如果只是想着贪图不正当利益，淡漠职业道德，罔顾法律禁令，监管部门是不会对此不闻不问、视而不见的，法律也是不留情面的。

（编辑 上官梦露）