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期货市场开户规定 拟增账户休眠管理

2020-11-21 06:18  来源:上海证券报

    在昨日举行的证监会例行新闻发布会上,新闻发言人高莉表示,为适应期货市场发展,贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作,证监会对《期货市场客户开户管理规定》(下称《征求意见稿》)进行修订,并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》(下称《决定》),将其中部分规定纳入《征求意见稿》。相关征求意见反馈截止时间为2020年12月20日。

    《征求意见稿》共八章五十一条,修订了多方面内容:一是新增账户休眠管理章节,吸收《决定》中账户休眠管理相关内容;二是优化实名制中身份证明文件的要求;三是适度减轻期货公司运营成本,将期货公司分支机构保存开户资料的要求,调整为确保可以查询开户资料即可;四是增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。

    具体来看,修订内容包括新增第六章“账户休眠管理”,将《决定》有关休眠账户的定义、对休眠账户限制开仓、休眠账户激活等规定纳入《开户管理规定》,并将统一开户制度实施(2009年9月1日)前,直接通过期货交易所开立交易编码,但是客户资料不完整或关键信息不准确的账户,纳入休眠账户进行统一管理。

    《征求意见稿》将第十三条中的“营业部”修改为“营业部、分公司等分支机构”,并将“保存开户资料”的要求修改为“确保可以查询”,在保证满足监管要求的基础上,减轻期货公司运营成本。

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