东北证券：四条路径协同发力 推动廉洁理念落地生根

    本报讯 （记者马宇薇）9月17日，《证券日报》记者从东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）获悉，该公司把廉洁从业作为其行稳致远的“压舱石”，以制度立规、文化润心、队伍把关、科技赋能四条路径协同发力，推动廉洁理念从“写在纸上”走向“落在事上”。

    随着监管对证券期货经营机构廉洁从业的约束持续趋严，行业正加速告别“一阵风”式治理，转向常态化、精细化的长效防控。

    “廉洁治理没有‘完成时’，只有‘进行时’。”东北证券相关负责人表示，“我公司要的不是应付一次检查，而是让合规成为业务自然生长的方式，让每一位员工在每一个环节都清楚边界在哪里。”

    立规于前

    把“红线”划在业务最前端

    制度管根本、管长远。东北证券严格落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，以《公司章程》为纲领，配套制定《廉洁从业管理办法》《报销管理办法》《采购招标管理办法》等制度，形成权责清晰、动态优化的内控矩阵，把董事会、管理层、业务部门到一线员工的廉洁责任一一落到纸面、嵌进流程。

    “制度如果锁在文件柜里，就只是摆设。”东北证券相关负责人表示，“我公司更看重它能不能在业务流里拦得住人、堵得住洞。”

    东北证券建立动态跟踪机制，紧跟监管与业务变化迭代规则条款，例如在财务管理环节新增电子发票查重验真、合同与发票关联核查，从流程源头压缩造假空间，以刚性约束扎紧“不能腐”的笼子。

    润心于常

    让廉洁教育“沾泥土、带露珠”

    比起照本宣科，东北证券更相信“看得见、摸得着”的浸润。该公司组织党员干部集中观看警示教育片，面向全员开设廉洁从业专题培训，开展廉洁从业宣传月，向全员警示行业廉洁从业风险，把风险防控从“事后处置”前移到“事前预防”。

    传播形式也在迭代。该公司开展“清风护航·廉动未来”廉洁教育专项行动，通过“守廉于心·践廉于行——我眼中的廉洁从业自觉与担当”征文、“我身边的廉洁故事”短视频展播、“以清为美、以廉为荣”绘画征集、“存戒惧、守底线”廉洁海报AI工坊等活动，营造风清气正的廉洁文化氛围。

    把关于人

    给关键岗位装上“廉洁滤芯”

    人是廉洁治理的“第一道关口”。东北证券在“选育管用”全链条嵌入廉洁标尺：新员工入职即接受廉洁教育并签署承诺书；强化投行、资管、自营等关键岗位的廉洁风险识别，提前防范项目承揽、承做、销售等环节的风险隐患；在考核上，员工廉洁从业情况与薪酬、晋升、奖金直接挂钩。

    “选人用人是第一道廉洁关口，廉洁不过关，能力再强也坚决不用。”东北证券相关负责人表示，选拔环节，该公司把廉洁自律与职业道德置于首位，新增廉洁背景穿透调查，核查候选人有无失信、监管警示或投诉记录，有廉洁处罚记录者一律不予提拔。

    数智赋能

    给高风险点“上锁”

    财务报销、第三方服务、职务便利，是行业廉洁风险最集中的“雷区”，东北证券用数字化与穿透式管理织密防线。

    报销环节实行全流程闭环：事前标准化限额、重点管控费用系统刚性控制；事中电子发票查重验真、发票内容系统合规性控制；事后大数据监测高频报销、费用突增等异常，辅助筛查和分析异常发票，并开展专项审计，违规实行经办、审批、审核、负责人“四方倒查”；第三方服务实行全生命周期台账管理，准入环节双人尽调、负面清单一票否决，严防“影子公司”；针对利用职务便利谋利，该公司推行冲突岗位分离、敏感信息知悉范围最小化原则，系统实时监测敏感信息流动情况，终端部署敏感信息监测系统，让权力在笼子里运行、信息在轨道上流动。

    未来，东北证券将继续以更细的颗粒度推进治理，让制度长出牙齿、让文化浸润日常、让科技守住边界，在守护公司基业长青的同时，为行业生态的清风正气增添一份“东证担当”。

（编辑 张昕）