中期协发布2024年自律管理工作报告

    本报讯 （记者王宁）1月16日，中国期货业协会（以下简称“中期协”）发布2024年自律管理工作报告。

    中期协表示，2024年坚决贯彻落实党中央、国务院各项决策部署和中国证监会工作安排，认真履行自律管理职责，切实加强期货公司及其子公司监管，着力防范重点领域风险，助力期货市场高质量发展。

    突出自律职责 坚守主责主业

    中期协表示，2024年中期协从几方面突出自律职责、坚守主责主业：一是加大制度供给，全面加强业务监管，严格履行程序，完成制定、修订7项自律规则。此外，在证监会指导和支持下，积极发挥自律管理补位作用，聚焦市场难点热点，重点研究起草和完善多项业务规范，为填补监管空白做好制度准备。

    二是加强自律检查，摸清现状以查促改。2024年加大现场检查力度，督促公司合规经营，通过联合证监局风险排查、常规检查和专项检查等多种方式，共派出96人次完成对37家次期货公司及其风险管理公司、资产管理公司的现场检查工作。组织实施远程检查，规范从业人员管理，组织开展期货从业人员远程检查工作，涵盖150家期货公司和91家开展中间介绍业务的证券公司，做到对登记在册86489名期货从业人员应检尽检全覆盖，同步要求公司对从业人员基础信息、持证上岗和营业场所公示、兼职情况填报、诚信信息报送、后续职业培训等内容进行全面自查和完善。

    三是贯彻严监严管，坚决查处违法违规。主要体现在突出从严监管，加大处分力度；突出重点主体，实现精准惩戒；突出案例警示，严肃市场纪律。2024年收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加，收办包括证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道来源约140条案件线索；针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行约见谈话，向15家公司和1名人员发出书面警示函。

    强化风险防控 守牢风险底线

    中期协表示，去年还从几方面着力强化风险防控：一是加强风险管理公司全方位风险研判；二是狠抓重点领域风险防范，例如压实期货公司居间人管理主体责任，加强资产管理业务动态跟踪，强化衍生品交易业务和期现业务风险监测。三是稳步提升科技保障水平。

    中期协表示，一方面，加强内部信息系统建设。优化协会自律服务系统功能，完善XBRL数据采集系统，加强信息系统自动化监控建设，提升协会网络和信息安全管理水平。另一方面，督促行业加强信息技术风险防控。2024年，对6家期货公司开展信息技术专项检查，组织开展4个专题20门课程网络安全直播培训，累计培训行业技术人员2.2万人次。

    坚持引导服务 助力行业行稳致远

    中期协表示，去年还多方面坚持引导服务，助力行业行稳致远。一是推动行业加强党建和文化建设，例如积极引导期货公司加强政治引领，开展党建专项评价和调研，推动行业积极践行中国特色金融文化。

    二是聚焦产业客户，提升服务实体经济效能。号召行业加强服务产业客户；规范“保险+期货”模式；发挥优秀案例示范作用。

    三是积极推进交易者保护和教育工作。通过创新交易者保护和教育方式方法，及时受理交易者投诉，高效妥善化解纠纷矛盾。全年共接收交易者诉求1094件，受理975件；开展调解80件，达成和解32件，为交易者挽回合理补偿120.68万元。

    四是多措并举做好考试和培训服务；包括创新资格考试组织形式，加强现场培训和远程培训，以及持续开展交易者适当性测试工作等。

    中期协表示，2025年，将紧紧围绕《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》做好落实工作，立足法定职责主动担当作为，进一步加大规则供给，加强自律检查，提升处分质效，为会员做好传导和服务，推动期货行业更好服务国家战略、服务实体经济高质量发展。

（编辑 李波）