5月份信托严监管再加力 开出8张罚单罚金逾760万元

    ■本报记者 邢萌

    6月4日，经银保监会官网披露，浙金信托被开出一张行政处罚决定书，涉及高管履职、股票投资信托及信托产品“双录”等三项违法违规事实，被处以罚款80万元，处罚时间为5月30日。这也使今年受罚的信托公司数量增至9家。

    记者注意到，这已是今年5月份监管部门给信托公司开出的第8张罚单，另有3家信托公司也在此月接到7张金额不低的罚单。8张罚单合计逾760万元，远超去年上半年的罚金。多家相关公司也对记者表示，将严格落实监管意见，加强合规经营。

    浙金信托被开80万元罚单

    据银保监会官网，浙金信托涉及的主要违法违规事实为：高级管理人员在获得任职资格核准前履职；结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例；个别信托产品销售过程未录音录像。此次处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条。

    浙金信托股东实力颇为不俗，既拥有上市公司，也有头部券商。浙金信托于2017年3月16日将56%股权划归至浙江东方名下并已完成工商登记，成为2017年第二家曲线进入A股市场的信托公司。浙金信托2018年年报显示，其实控人为浙江省国际贸易集团有限公司。股东为浙江东方、中金公司及传化集团，其中上市公司浙江东方为第一大股东，持股比例为78%，头部券商中金公司为第二大股东，持股比例为17.5%，传化集团为第三大股东，持股比例为4.5%。

    据悉，浙江东方是浙江省第一家国有金融控股上市公司，旗下拥有信托、期货、保险等金融牌照，同时开展融资租赁、私募基金管理、财富管理等金融业务，是资本市场上为数不多的国有金融控股平台。

    不过，尽管浙金信托股东实力强大，且已曲线进入资本市场，但业绩并未有明显起色。浙金信托2018年年报显示，浙金信托注册资本17亿元，信托资产规模为1080.52亿元，2018年浙金信托的营业收入为7.41亿元、净利润1.54亿元，两项指标位居68家信托公司中的下游水平。

    5月份4家信托公司

    受罚764万元

    经《证券日报》记者梳理发现，5月份监管向信托公司开出8张罚单，涉及4家信托公司，罚金764万元。除去浙金信托外，其余3家处罚金额均在200万元以上，大额罚单集中出现的情况并不多见。据记者统计，2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单；而2017年则仅1单。

    此外，今年5月份764万元的罚金已远超2018年上半年的罚金总额。本报记者根据银保监会网站信息不完全统计发现，2018年上半年有9家信托公司收到各地银监局开出的13张罚单，合计处罚金额为470万元。

    多个相关信托公司均对记者表示将严格落实监管意见、加强合规经营。华宝信托相关人士表示，华宝信托将树立全面合规的意识，积极稳妥推进各类业务，持续提高合规风险管理的水平和层次；中泰信托内部人士回应称，中泰信托已严格落实监管意见，加强合规管理，并将进一步严格按照国家法律法规和监管要求合规经营。

    另有多位信托公司内部人士对记者透露道，随着严监管持续，陆续或有更多信托公司进入到受罚名单里。

    中铁信托在研报中指出，监管机构公布罚单内容，对信托公司的运行是一种指导和警示，因此可通过对有关罚单的关注紧跟监管动态，更好地规范自身的经营行为。对于信托公司而言，要加强合规性管理、完善内部控制、加强与监管部门的沟通。

（策划 邢萌）