2019年券商分类结果出炉 19家“升级”28家“降级”

    中原证券上升5个级别，D类两家分别为华信证券和网信证券

    ■本报记者 王思文

    7月26日晚间，证监会公布2019年证券公司分类结果。

    《证券日报》记者梳理2019年证券公司分类结果发现，2019年全行业共有98家证券公司参与此次分类评价。其中，38家证券公司被评为A类，A类AAA级仍虚位以待，A类AA级有10家，较去年减少2家，A类A级有28家，与去年持平；50家证券公司被评为B类，B类BBB级有28家，BB级有12家，B级有10家；8家券商被评为C类，C类CCC级有5家，CC级有2家，C级有1家。

    A类AA级的10家券商分别是（按公司名称拼音顺序排序）：国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

    此外，值得注意的是，今年首次出现了2家D类评级券商，分别为华信证券和网信证券。往前追溯，2018年华信证券成为首家D类评级券商，而2018年以前未有D类评级券商的出现。

    据《证券日报》记者统计，相较于2018年，有19家券商级别上升。其中，中原证券上升5个级别，幅度最大。2018年证券公司分类结果显示，中原证券评级由A级跌落至C级，被下调了6个级别，成为2018年评级降幅最大的券商。今年，中原证券由C级升至BBB级。

    此外，中山证券由CCC升至BBB，上调3个级别；还有4家券商上调2个级别。

    与此同时，有28家券商级别被下调，评级降幅最大的是国融证券，下调5个级别，由BBB级降至C级；网信证券由CCC降至D，被下调了3个级别。

    证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围。