又一家保荐机构因擅改科创板招股书被出具警示函

    本报讯 继中金公司之后，又一家保荐机构收科创板罚单。中信证券因在科创板IPO项目保荐过程中，擅自删减招股说明书中的相关内容收到监管警示函。

    7月16日，证监会网站发出3份警示函。分别针对两位保荐人朱烨辛、孙守安，中信证券以及上海柏楚电子科技股份有限公司。

    对中信证券出具的警示函内容为：中信证券在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称发行人）科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由，对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减。另外，从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日，日期签署与实际时间不符。

    按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规定，证监会决定对中信证券以及上海柏楚电子科技股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

    同时，对该项目的保荐人朱烨辛、孙守安采取出具警示函：保荐人未能勤勉尽责地履行保荐义务，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条，证监会对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

    目前，中信证券保荐的科创板项目有11单，在保荐机构中排名第三。上海柏楚电子科技股份有限公司目前的审核状态是“提交注册”。

（编辑 乔川川）