控制账户组违规交易自家股票 *ST圣亚总经理被罚1500万元

    *ST圣亚（600593）12月8日晚公告，收到董事兼总经理毛崴通知，证监会对其超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为出具了《行政处罚决定书》。证监会对其超比例增持、减持未报告、披露的行为给予警告，并处以30万元罚款；对其限制期内交易行为给予警告，并处以1500万元罚款。

    12月9日，*ST圣亚的股价出现小幅下跌。截至12月9日收盘，*ST圣亚报于12.49元，下跌0.17元，跌幅为1.34%。

    两年前即已被立案

    作为*ST圣亚董事兼总经理，毛崴还是磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（以下简称：磐京基金）董事长。

    *ST圣亚2021年三季报显示，磐京基金及其一致行动人，合计持股2507.72万股，持股比例19.46%。*ST圣亚的第一大股东——星海湾投资的持股比例为24.03%。

    不过，星海湾投资此前曾明确表示：“我司作为大连圣亚的重要股东之一，目前对上市公司没有控制权，已不是大连圣亚的控股股东，我司的实际控制人也已不是上市公司的实际控制人。”

    2020年9月17日，*ST圣亚收到股东磐京基金的《承诺函》显示，磐京基金承诺，自2020年9月17日起未来的120个月内，磐京基金及其一致行动人将不以任何方式主动减持其所持有的2410.14万股（占公司总股本的18.71%）公司股份，包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份。

    *ST圣亚2020年7月7日曾公告，公司董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌实施操纵证券市场违法行为，被上海证券监管专员办事处立案调查。同时，证监会方面彼时表示，因多次与其联系无果，通过公告送达调查通知书。

    *ST圣亚最新公告显示，今年10月20日，应当事人毛崴、姚石要求举行了听证会，证监会听取了二人及代理人的陈述和申辩。毛崴及姚石均请求免于处罚；但经过复核，证监会将两人的说法予以驳回，对当事人申辩意见不予采纳。

    操控55个账户疯狂买卖

    在12月8日晚公告中，*ST圣亚详细披露了毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易具体细节。

    2017年11月7日至2019年7月3日期间，磐京基金时任董事长毛崴，与姚石共同通过磐京基金相关工作人员，控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户（以下简称账户组），交易“大连圣亚”。

    证监会调查发现，账户组于2017年11月14日持有“大连圣亚”比例达到5.3%，之后仍继续交易，并于2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有该上市公司15.19%的股份。直到2019年7月4日，磐京基金才发布股东权益变动公告，披露其还有“大连圣亚”股份超过5%。毛崴和姚石控制的账户组在增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时，均未向证监会、交易所作出书面报告，也未通知上市公司予以公告，并且继续交易该股股票。在这段时期，账户组累计增持“大连圣亚”18.18亿元，减持金额则为16.35亿元。

    证监会认为，毛崴、姚石的上述行为违反了2005年《证券法》，上述违法事实，有关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、转账记录、聊天记录、询问笔录、有关协议、有关人员工作记录文件等证据证明，足以认定。

    广东奔犇律师事务所主任刘国华律师介绍，依据2005年《证券法》规定，证监会对毛崴、姚石处以60万元罚款（二人各承担30万元），实际上已经属于顶格罚款了。2005年《证券法》第二百零四条规定，违反法律规定在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。因此，对毛崴、姚石限制期内交易行为处以3000万元罚款（二人各承担1500万元），比起其账户组累计增持金额18.18亿元、减持金额16.35亿元，罚款金额并不算特别高。

    2017年11月7日至2019年7月3日期间，*ST圣亚二级市场股价从17元/股附近一路扶摇直上，区间最高股价达到45元/股以上，最大涨幅超过174%，区间累计换手为459.77%。在2019年7月4日，磐京基金发布股东权益变动公告时，*ST圣亚股价还保持在36.4元/股。