全国人大财经委副主任委员刘新华：要进一步发挥新证券法的综合效能

    本报记者 刘琪

    9月4日，全国人大财经委副主任委员刘新华在第三届中小投资者服务论坛上表示，今年3月1日新修订的证券法正式实施，作为资本市场的根本大法，新证券法直击资本市场焦点难点问题，在市场基本运行制度、投资者合法权益保护、法律责任等方面进行了创新与完善。新证券法的实施，标志着我国资本市场的市场化、法治化、国际化又迈出坚实一步，对我国资本市场的健康稳定发展具有重要意义。

    刘新华认为，新证券法的实施为资本市场健康发展提供了法律保障，同时创新了投资者保护的体制机制，包括强化了资本市场投资者保护理念、加强了投资者保护事前预防与事后救济的联接、提升了资本市场违法违规惩戒力度。

    在刘新华看来，还要进一步发挥新证券法的综合效能。

    一是尽快推进公司法、刑法修改，建立起与新证券法相配套的法律体系，在法律层级形成有效合力，增强新证券法实施效果。

    二是不断提升监管的综合执法力。要进一步完善违法资金查处、证券冻结、查封制度等执法手段的具体实施流程。要加大行政处罚的精准性，把上市公司实际控制人作为监管重点，不断探索新型投资者保护的模式、路径、类型和范围。同时，提升执法人员适用法律、依法行政的能力和水平，强化廉洁执法。

    三是持续提高市场主体法律责任。要强化发行人和上市公司的信息披露义务、违法违规责任以及法人治理规范，完善退市制度。要加大对证券公司的监管力度，压实承销商的核查责任，并将责任落实直接责任人员。要强化投资者个人参与市场活动的法律责任和道德责任，细化法律红线及处罚责任。市场参与主体在享受法律赋予权利的同时，也应自觉履行法律义务，从而进一步提升资本市场的透明性。

    刘新华表示，新证券法符合我国资本市场现阶段的实际及未来发展的预期，对资本市场的建设具有重要的指导意义和实践意义，必须全面贯彻落实，坚持“建制度、不干预、零容忍”，全力“打造一个规范、透明、有活力、有韧性的资本市场”，使资本市场更好地服务国家经济发展大局。