去年投服中心行权1662次 同比增8倍

    证券时报记者 王一鸣

    被誉为“资本市场的啄木鸟”的中证中小投资者服务中心在保护中小投资者合法权益的道路上正全面发力。

    据投服中心相关负责人介绍，在过去的2017年，投服中心坚持保护中小投资者合法权益的根本使命，坚持问题导向，以改革创新促进业务发展，不断推进理论探索和实践创新，建立健全中小投资者行权维权的新途径、新机制，逐渐形成了以投资者教育工作为基础，以持股行权、纠纷调解和支持诉讼工作“三位一体”的保护中小投资者合法权益的新模式和新路径，为维护社会和谐稳定和资本市场健康发展作出了积极贡献。

    证券时报记者从投服中心获得的数据显示，在持股行权方面，截至2017年12月底，投服中心共持有沪深交易所3442只上市公司股票，总计行权1662次，是2016年持股行权的8倍。

    投服中心相关负责人表示，一年来，投服中心行权工作坚持问题导向，聚焦市场热点难点，创新行权模式，丰富行权手段，累计发送股东建议函1293次（一次函件中或包含多种股东权利的行使）、参加55家上市公司股东大会、参加25场重大资产重组媒体说明会和投资者说明会、以股东身份对40家上市公司行使现场查阅权、针对热点事件公开发声7次，引发市场各方共鸣和赞誉。

    纠纷调解方面，2017年投服中心共调解完结案件1907起；登记证券期货纠纷案件2505起；和解赔偿金3.46亿元；调解成功案件1661起；从同比数据来看，2017年受理案件同比增长3.5倍、调解成功案件同比增长4.4倍、和解金额同比增长15倍。

    据记者了解，作为全国性全市场中立公益调解机构，在过去的一年中，投服中心还与34个辖区签约调解合作、与33个工作站签约建立，并和22家法院、公证及仲裁对接，在16个辖区推广新型调解。

    在纠纷调解工作中，投服中心还创新了一系列举措，例如：单边受理机制化解了调解“入门难”；小额速调机制有力破解了“调成难”；设计建成中国投资者网站在线调解板块，走“调解+裁决”新型特色调解道路等。同时获得多个“首例”突破，例如：首例“调裁一体”化解纠纷；首例调解协议司法确认；首例赔偿先于行政处罚；首例远程在线司法确认；创下资本市场单个调解金额记录；受理资本市场索赔人数最多的纠纷之一等等。

    支持诉讼工作方面，目前投服中心共累计提起7例证券支持诉讼，代表广大中小投资者向有关侵权责任主体索赔金额逾4000万元。其中，已有3起案件胜诉，部分中小投资者已获全额赔偿；4起案件正在诉讼中，进展顺利。证券支持诉讼工作已形成独有特色。

    业内普遍认为，作为全国性证券金融类公益机构，投服中心的宗旨和目的是为中小投资者服务，保护中小投资者的合法权益。投服中心及其各项工作机制的构建，进一步填补了中小投资者法律保护和市场保护的短板和空白，是我国资本市场满足中小投资者救济需求的现实选择和重要举措，更是我国资本市场法治化、市场化改革的重要标志。

    据投服中心相关人士介绍，下一步，投服中心将进一步建立健全合作机制，深化行权方式，积极探索推进公开征集投票权、提案权和股东诉讼等工作，增强行权效果；加强纠纷调解渠道、机制与能力建设，强化市场纠纷调处主渠道作用，力争早日挂牌全国调解中心，强化市场纠纷调处主渠道作用；稳步做好诉讼和支持诉讼案件，扩大支持诉讼案件类型，提升诉讼影响力，积极推动示范判决试点工作的落实，积极研究推动证据认证的相关工作；依托中国投资者网站，切实提高中小投资者保护与服务能力。