证券纠纷多元化解决机制带来多重效应

    ■陈晏

    2011年以来，在行业自律组织的带领和主导下，行业纠纷多元化解决机制建设取得了长足发展，调解组织体系日益完善与多元，制度建设愈发完备，协作机制和对接机制稳步推进，不断探索和积累纠纷化解模式与经验，在解决证券纠纷中所占比例以及行业影响力日渐扩大。上述发展进一步扩展了证券行业纠纷解决的思路与途径，提高了纠纷解决效率，节约了内部管理与外部协调成本。此外，也部分促进了券商内部相关机制的规范建设。

    一、转变了证券公司传统的纠纷解决思路

    受到我国“诉讼独大”的传统观念影响，很长时间内，证券公司应对纠纷的主要途径是以诉讼为主，因此需要承担或赢或输的裁判结果，相对缺乏商榷空间。多元化纠纷解决机制的推广和运行，让证券公司认识到，很多纠纷不用等到诉讼阶段才被动干预，在纠纷产生的初始阶段，通过内外部中立机构的介入与调解，就可以加以化解。这种意识的转变促使证券公司更积极、主动的去参与纠纷化解过程。

    二、拓宽了证券公司纠纷解决的途径

    实践中，多数证券公司都会遇到相似的困境，某一纠纷穷尽内部救济手段已收效甚微，但又不符合法院案件受理条件或不值得启动司法程序，往往会使纠纷处理陷入僵局。多元化纠纷解决机制的建立与发展，拓宽了证券公司的纠纷化解途径。目前，行业内建立了功能互补、体系完备、分布广泛的证券调解机构体系，为多元化纠纷解决机制的广泛应用奠定了组织基础。

    三、提高了纠纷解决效率，节约成本且收效良好

    证券纠纷诉讼通常具备标的金额大、周期长、成本高的特点，对于诉争各方都是沉重的负担。多元化纠纷解决机制在程序上所受限定性较少，各方参与沟通的方式更为灵活，大大节约了参与各方的时间成本和经济成本。合意达成阶段，因为纠纷各方对抗性的减弱、充分的沟通协商，更容易在较短时间内达成折衷方案。

    四、促进券商内部相关机制的规范和完善

    行业多元化纠纷解决机制效应的发挥，一定程度上有赖于证券公司内外部流程的规范和衔接，因此，外部机制的完善必然也会带来证券公司内部机制的改进和提升，主要表现为：设立投诉及纠纷处理部门或指定专门机构负责纠纷处置工作；对投诉和纠纷实行分类管理，针对部分纠纷，适用调解前置流程；完善不同类型纠纷的授权决策机制；优化和监管机构以及自律组织关于纠纷处理的对接机制；加强多元化纠纷解决机制的宣导，注重对潜在纠纷的预防。（作者系南京证券股份有限公司监事会主席、纪委书记）