安青松：证券业高质量发展要做好九方面工作

中国证券业协会执行副会长 安青松

    ■本报记者 侯捷宁

    “近年来我国证券业取得了重大的进步，得益于改革开放的伟大实践和资本市场的创新发展，以及分享、深化放管服和改革的红利。”12月28日，中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松在第二届新时代资本论坛上表示，我国证券业发展取得了较大的进步，资本实力和盈利能力不断增强。截止到2017年年底，境内证券业净资产规模是2011年年底的2.94倍，同期高盛和摩根士丹利两大国际投行分别是1.07倍和1.05倍。

    安青松表示，证券业的业务结构多元化格局初步形成，跨界业务布局展开，国际化进程加快。2011年经济业务占营业收入百分比高达50.55%，到2017年下降至26.37%，2015年年底证券承销保荐收入较2011年增长了1.77倍，财务顾问业务净收入较2011年增长了4.8倍，投资业务收入较2011年增长了4.55倍。截止到2017年年底，15家证券公司在H股上市，其中A+H股上市证券11家，中资券商开始利用境外平台扩展当地业务。2017年30家境外设立子公司的证券公司中26家境外业务收入均有增长，海通、中金公司和中信证券境外营收占比均超过10%。

    他指出，目前，各家证券公司建立起相应的合规管理体系，普遍设立了单独的合规和风控部门，任命了合规总监，组建了合规管理团队，专业管理队伍得到了培育和锻炼，截止到2017年年底，证券公司专职合规管理人员平均约84人，专职合规管理人员占公司全体员工数的4.04%。

    同时，行业履行社会责任的形象全面树立。贯彻落实党中央打好扶贫脱贫攻坚战的布局，协会发起动员行业力量，参与扶贫工作，充分发挥专业优势，切实解决贫困地区企业融资难，融资贵的问题，形成产业扶贫导向，提升精准扶贫实效，建立长效帮扶机制。截止到2018年12月份，已经有99家上市公司结对帮扶269个国家级贫困县。

    但同时，他也指出，我国证券业发展面临着重要的关口，当前外部环境复杂严峻，经济面临着下行压力，资本市场不确定因素增加，证券公司经营压力增大，证券业核心竞争力不强，业务发展不平衡、不充分，以及发展能力不足的问题凸显。例如：与国际投行差距较大，我国证券公司规模普遍偏小;场外业务发展不充分，2017年场内市场融资额是场外市场的8倍，而欧美资本市场是先有场外，后有场内，场外是场内的源头和基础，而且场外市场规模远远大于场内。我国证券业内外部经营环境竞争激烈，同质化局面未得到根本的改变；合规管理水平有待进一步提升，业务流程还没有实现合规的全覆盖。

    安青松表示，证券行业高质量发展体现在一个中心、两个坚持，遵循四项重要原则，落实好新的发展理念，即围绕增强服务实体经济能力的中心任务，坚持市场化和法制化的发展取向，遵循回归本原、优化结构、强化监管、市场导向、做好金融工作的重要原则，落实好创新、协调、绿色、开放、共享五大新的发展理念，发挥好投资银行、资本中介功能和投融资枢纽作用，支持打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，投资者合法权益得到有效保护的多层次的资本市场体系。

    他认为，推动证券业迈向高质量发展需要做好以下九个方面的工作：一是加强投资银行功能建设，全面提升核心业绩能力。二是推动经纪业务转型升级，打造财富管理专业平台。三是积极发展场外市场业务，丰富实体经济投融资工具。四是完善跨境业务的制度安排，提升证券公司的国际竞争力。五是积极开发运用金融科技，形成创新驱动发展的新格局。六是大力发展综合机构业务，增强证券公司的核心竞争力。七是不断完善风险管理体系，提升全面风险管理的水平。八是积极拓展资本补充渠道，增强可持续发展的资本实力。九是促进改善外部发展环境，推动证券行业迈向高质量发展。