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天津证监局:2019年防范化解辖区证券基金行业风险

2019-04-16 14:48  来源:证券日报网 左永刚

    本报记者 左永刚

    4月12日,天津证监局组织召开2019年证券基金机构条线监管工作会议,总结2018年辖区机构监管工作,部署2019年重点任务,并对机构及行业协会提出监管要求。辖区证券公司、基金公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、基金销售机构、天津市证券业协会等200余家单位的主要负责人参加会议。

    会议指出,2018年,天津证监局围绕打好防范化解重大风险攻坚战,重点开展了风险防控、合规监管、现场检查、投资者保护、服务实体经济等五方面工作。总体上看,辖区机构风险可控,运行较为平稳,服务实体经济作用进一步显现,但在风险防控、合规经营、自身发展方面仍存在一些明显的问题和不足。部分机构存在“三高三低”的特征,资管、ABS、债券等业务风险较高,从业人员道德风险较高,执业合规风险较高;内控管理水平较低,盈利水平较低,服务实体经济水平较低等。

    会议明确,2019年天津证监局将深入贯彻落实证监会关于机构监管的各项工作部署,聚焦防范化解辖区机构重大风险、依法精准有效监管、服务地方经济高质量发展三大任务,着力做好六方面工作:一是通过风险防控体系监测、大数据舆情分析、风险提示培训、现场核查等多种方式,防范化解辖区机构重点业务领域风险和从业人员道德风险。二是进一步强化预防性监管,在2018年风险“自查自纠自防自律”基础上,组织开展“回头看”专项工作。三是创新“高效、预防、精准”的科技监管新模式,充分利用自媒体多样化、扁平化、普泛化特点,探索设立机构监管微信公众号。四是开展合规管理、债券交易、廉洁从业等重要法规执行,以及全面风险管理、资管业务规范整改等业务的现场检查。五是高度重视投资者合法权益保护工作,对侵害投资者利益的违法违规行为,依法从严处理。六是联合天津市相关部门,引导辖区机构精准对接各类企业融资需求,提供更多优质金融产品,服务实体经济高质量发展。

    会议要求,辖区机构要清醒认识市场变化、行业发展、对外开放、依法监管的趋势,在经营活动中牢固树立围绕实体经济提供服务、维护投资者合法权益的意识,对市场风险要有防范之心,对资本市场发展要有维护之心,对国内外机构竞争要有进取之心,对法律法规要有敬畏之心。辖区行业协会要提高政治站位,明确自身职责,努力做到“五个到位”:监管助手的作用发挥到位,自律管理的职能履行到位,会员之家的功能体现到位,证券纠纷调解的服务保障到位,行业合规培训和投资者宣传教育落实到位。

    会议强调,辖区机构要深刻认识行业发展面临的重大机遇和挑战。党中央明确提出要打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。在当前直接融资发展迅速、实体经济持续推进转型升级、科创板推出并试点注册制的背景下,证券基金行业发展面临难得的机遇。同时,随着金融业对外开放进程加快,证券基金行业面临的国内外竞争更加激烈。在机遇和挑战并存的情况下,辖区机构应对仍然不足,等、靠、要的思维惯性明显,经营中存在追求短期利益、过度依赖单项业务、产品和服务同质化等问题。辖区机构要正视自身问题,找准定位,回归本源,尽快提升基于实体企业融资需求的金融产品研发能力,加快金融供给侧结构性改革,为实体企业提供精准优质的金融产品和服务,在合规内控管理中久久为功,在经营发展模式中做出特色,在研发供给金融产品中优化自身,在服务实体企业中实现跨越。

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